【原】基小律收藏 | 私募機(jī)構(gòu)合規(guī)自查手冊（2024 年度）

基小律 2025-06-01 發(fā)布于上海

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基小律說：

為了更好的協(xié)助私募管理人開展自查工作，我們編寫了本私募機(jī)構(gòu)合規(guī)自查手冊，一方面便于私募管理人更好的開展自查工作，另一方面也希望幫助私募管理人識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)合規(guī)管理意識，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作的流程規(guī)范，更加合法合規(guī)地開展私募業(yè)務(wù)。

除了該報(bào)告之外，基小律配套的《證監(jiān)會2024年度私募檢查分析報(bào)告》、《中基協(xié)2024年度私募檢查分析報(bào)告》以及《2024年度主要地區(qū)證監(jiān)局以及中基協(xié)私募檢查情況匯總》也已出臺，期待為私募機(jī)構(gòu)降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)提供一定的借鑒參考，為私募基金的健康發(fā)展添磚加瓦。

快來和基小律一起看看吧～

內(nèi)容簡介

為了更好地協(xié)助私募管理人開展自查工作，我們編寫了本私募機(jī)構(gòu)合規(guī)自查手冊（“本手冊”）。一方面便于私募管理人更好地開展自查工作，另一方面也希望幫助私募管理人識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)合規(guī)管理意識，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作的流程規(guī)范，更加合法合規(guī)地開展私募業(yè)務(wù)。

手冊目錄

引言

相關(guān)法規(guī)簡稱與適用范圍

第一部分：私募合規(guī)自查概述

一、什么是私募合規(guī)

二、什么是私募合規(guī)自查

三、證監(jiān)會及地方證監(jiān)局發(fā)起的私募專項(xiàng)檢查和私募合規(guī)自查

四、中基協(xié)發(fā)起的私募合規(guī)自查

第二部分：私募合規(guī)自查主要內(nèi)容

一、私募機(jī)構(gòu)未合規(guī)運(yùn)作

二、違規(guī)募集行為

三、違規(guī)投資運(yùn)作