外（臺(tái)）軍研究學(xué)術(shù)征文

試論發(fā)達(dá)國(guó)家安全戰(zhàn)略的主要特點(diǎn)

朱啟凱 

二戰(zhàn)后，尤其是冷戰(zhàn)結(jié)束以來，由于擁有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，西方發(fā)達(dá)國(guó)家一直是國(guó)際安全角斗場(chǎng)上的主角。其國(guó)家安全戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，既體現(xiàn)著國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)的利益，又深受美國(guó)安全戰(zhàn)略思想的影響。從而體現(xiàn)出明顯的共同特點(diǎn)。

一、安全的內(nèi)涵與外延日益拓展化

（一）安全的內(nèi)涵日益拓展

在傳統(tǒng)的安全理論中，國(guó)家之間始終存在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性，國(guó)家安全就是保護(hù)本國(guó)不受外部的軍事攻擊，這就使國(guó)家安全基本上成為軍事安全。“如果你想擁有和平，請(qǐng)準(zhǔn)備戰(zhàn)爭(zhēng)”，這句名言充分說明了軍事安全在傳統(tǒng)國(guó)家安全戰(zhàn)略中無法替代的地位。在這種安全理論的指導(dǎo)下，二戰(zhàn)結(jié)束后的四十多年內(nèi)，美、蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)極力拼湊軍事集團(tuán)，在全球范圍內(nèi)展開了全方位的以軍事力量為核心的安全競(jìng)爭(zhēng)。從而使得人類陷入了空前的“安全困惑”之中。

70年代到80年代末，由于國(guó)際形勢(shì)逐漸趨向緩和，經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等問題在國(guó)際關(guān)系中的地位日益突出，面對(duì)東西方兩敗俱傷的安全僵局，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)家安全進(jìn)行了新的探索，并取得了突破性的發(fā)展。主要標(biāo)志之一，就是70年代末80年代初日本提出的“綜合安全保障戰(zhàn)略”。該理論認(rèn)為，隨著世界格局多級(jí)化、經(jīng)濟(jì)全球化和科技信息化進(jìn)程的推進(jìn)，民族國(guó)家所面臨的威脅日益增多，國(guó)家安全的內(nèi)涵也隨之大大拓展。安全問題不僅僅體現(xiàn)在傳統(tǒng)的政治、軍事安全上，還包括經(jīng)濟(jì)、科技、文化、社會(huì)、信息、資源以及生態(tài)、環(huán)境等每個(gè)方面。冷戰(zhàn)后，綜合安全的思想逐漸為許多國(guó)家所接受并加以擴(kuò)大和發(fā)展，并已成為日本、美國(guó)及歐盟等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的安全戰(zhàn)略。1992年和1994年，時(shí)任聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的加利在《和平的課題》和《發(fā)展的課題》兩個(gè)報(bào)告中都指出，人類社會(huì)正站在建立全球規(guī)模的綜合安全保障體制上。

（二）安全的外延日益拓展

傳統(tǒng)的安全理論認(rèn)為，國(guó)家是國(guó)際社會(huì)的主體，因此，安全問題就是指國(guó)家安全，國(guó)家是安全的主體。上世紀(jì)90年代后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛發(fā)展，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的安全研究又有了新的趨勢(shì)。西方新的安全理論認(rèn)為，安全的主體除了國(guó)家這一層次外，向上應(yīng)拓展到國(guó)際社會(huì)層次，也就是國(guó)際安全、全球安全、人類安全等，向下應(yīng)拓展到個(gè)人層次，也就是人的安全。換句話說，他們一方面把安全界定的外延擴(kuò)大到最大限度，提出了“全球安全”、“人類安全”和“社會(huì)安全”等新的概念，另一方面又把安全界定的外延具體到個(gè)人的安全。

上述理論認(rèn)為，國(guó)際安全高于國(guó)家安全，是國(guó)家安全的前提條件。各國(guó)首先關(guān)注的應(yīng)該是國(guó)際安全，因?yàn)?，只有?shí)現(xiàn)了國(guó)際安全，維護(hù)了人類的共同利益和價(jià)值，才能保證各國(guó)的安全。同時(shí)，該理論又認(rèn)為，只有所有個(gè)別人的安全有了保證，國(guó)家和全球安全才能得到實(shí)現(xiàn)。1994年，聯(lián)合國(guó)發(fā)展署在《人類發(fā)展報(bào)告》中采納了人的安全這一思想，提出了人的經(jīng)濟(jì)安全、人的糧食安全、人的健康安全、人的環(huán)境安全、人的人身安全、人的政治安全、人的社區(qū)安全及保證基本人權(quán)等問題。近年來，西方提出的“主權(quán)過時(shí)論”、“主權(quán)有限論”、“人道主義干預(yù)”等理論就是上述安全思想指導(dǎo)下的安全戰(zhàn)略。北約對(duì)南聯(lián)盟的戰(zhàn)爭(zhēng)就是這種安全思想的一次具體實(shí)踐。

二、安全目標(biāo)與威脅日益多元化

（一）安全的目標(biāo)多元化

不同的國(guó)家，由于國(guó)家利益不同，綜合實(shí)力不一，國(guó)家處于不同的安全環(huán)境之中，因而追求的安全目標(biāo)就不同。但是，傳統(tǒng)的安全理論認(rèn)為，在以主權(quán)國(guó)家為基本單元的國(guó)際政治中，國(guó)家最大的安全目標(biāo)，就是確保國(guó)家的獨(dú)立自主地位和生存與發(fā)展的基本權(quán)利。這也是目前絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的主要安全目標(biāo)。然而，對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家來講，國(guó)家安全的目標(biāo)已經(jīng)遠(yuǎn)不是狹義的主權(quán)與領(lǐng)土完整。冷戰(zhàn)的結(jié)束，極大地改變了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的整體安全環(huán)境，其安全目標(biāo)也隨之日益多元化和擴(kuò)大化。

美國(guó)始終把推廣美國(guó)式的“民主、自由、人權(quán)”和國(guó)家力量的對(duì)外發(fā)揮列為其國(guó)家安全戰(zhàn)略的重要目標(biāo)。1988年里根政府的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》指出：國(guó)家安全戰(zhàn)略必須以我們作為一個(gè)國(guó)家所珍視的價(jià)值觀出發(fā)，這些價(jià)值觀包括人類的尊嚴(yán)、個(gè)人的自由、個(gè)人的權(quán)利、追求幸福、和平與繁榮等等，它們引導(dǎo)我們?nèi)ブ\求建立一種鼓勵(lì)自決、民主體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人權(quán)的國(guó)際秩序，我們國(guó)家安全戰(zhàn)略的最終目的是保護(hù)和促進(jìn)這些價(jià)值觀。冷戰(zhàn)后，美國(guó)的國(guó)家安全戰(zhàn)略目標(biāo)更為明確而直接。布什政府在其《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》的序言、第一章和第八章中都明確指出,美國(guó)的國(guó)家安全戰(zhàn)略目標(biāo)就是“建立有利于自由的均勢(shì)”。實(shí)際上，所謂“建立有利于自由的均勢(shì)”是建立由美國(guó)主宰的、有利于擴(kuò)展美國(guó)制度和價(jià)值觀的國(guó)際安全新秩序。歐盟安全戰(zhàn)略的主要目標(biāo)是：立足歐洲，鞏固和加強(qiáng)自己的地位和力量。同時(shí)，東擴(kuò)向下，重返亞、非、拉，設(shè)法以統(tǒng)一而強(qiáng)大的歐洲在世界新格局中處于有利地位，在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)揮更大的作用和影響。隨著歐盟經(jīng)濟(jì)、政治、甚至軍事一體化步伐的不斷加快，歐盟的安全目標(biāo)也日益擴(kuò)展。德國(guó)總理施羅德呼吁建立“一個(gè)更加一體化和更加擴(kuò)大化的歐洲”以抗衡美國(guó)的霸權(quán)；歐盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu)歐盟委員會(huì)主席普羅迪也指出，歐盟的一個(gè)主要目標(biāo)是建立“一個(gè)和美國(guó)平起平坐的歐洲大陸上的超級(jí)大國(guó)”。

實(shí)際上，無論是美國(guó)還是歐盟和日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，其安全目標(biāo)多元化和擴(kuò)大化的首要標(biāo)志，就是爭(zhēng)奪世界或地區(qū)范圍的主導(dǎo)權(quán)。其認(rèn)為，它們的安全利益遍布全球，通過奪取并確保世界或地區(qū)范圍的主導(dǎo)權(quán)，可以使本國(guó)享有對(duì)全球或某一地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)、安全秩序與發(fā)展進(jìn)程的支配權(quán)，從而獲得實(shí)現(xiàn)本國(guó)安全意志的自由以及國(guó)家利益。因此，能否取得地區(qū)和全球事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)，成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家安全戰(zhàn)略的主要目標(biāo)。在爭(zhēng)奪世界主導(dǎo)權(quán)的斗爭(zhēng)中，美國(guó)處于無可匹敵的地位。美國(guó)《新世紀(jì)安全戰(zhàn)略》明確宣稱：“如果要想在國(guó)內(nèi)獲得安全，就必須在國(guó)外實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)”，“美國(guó)在世界上發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和參與作用對(duì)美國(guó)的安全來說是至關(guān)重要的”。歐盟是冷戰(zhàn)結(jié)束的最大受益者。冷戰(zhàn)剛剛結(jié)束，歐盟各國(guó)即表示，“歐洲人不僅負(fù)有區(qū)域性責(zé)任，而且擔(dān)負(fù)著全球責(zé)任”。英國(guó)前國(guó)防大臣希利認(rèn)為，“強(qiáng)大統(tǒng)一的歐洲是世界新秩序的重要支柱。隨著歐洲政治結(jié)構(gòu)的急劇變化，歐洲將重新成為世界政治的中心，歐洲在今天就已經(jīng)是世界上人們對(duì)和平、經(jīng)濟(jì)援助和民族寄予新希望和期待的中心，到2000年歐洲將成為一個(gè)新的世界超級(jí)大國(guó)，在世界政治舞臺(tái)上起重要作用?！痹谏鲜兰o(jì)70年代末之前，日本一直奉行單純依賴美國(guó)確保國(guó)家安全的戰(zhàn)略，隨著經(jīng)濟(jì)上的日益強(qiáng)大，日本開始尋找主導(dǎo)世界的位置，力圖參加構(gòu)筑國(guó)際秩序來確保本國(guó)的安全與發(fā)展。1984年，中曾根就明確提出了日美歐三極主導(dǎo)世界的政策主張。1990年，海部俊樹宣稱：“必須以美、日、歐三極為主導(dǎo)形成世界新秩序。”為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，日本的戰(zhàn)略措施是，在繼續(xù)確保經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的同時(shí)，力爭(zhēng)在政治上與世界大國(guó)平起平坐，并且要擁有與經(jīng)濟(jì)、政治大國(guó)地位相稱的強(qiáng)大軍事力量，從而最終在主導(dǎo)世界的位置上占有一席之地。近年來，日本不遺余力地追求聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)地位便是爭(zhēng)奪世界主導(dǎo)權(quán)的一個(gè)重要措施。

（二）安全的威脅多元化

二戰(zhàn)后，以美國(guó)為首的資本主義陣營(yíng)與以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行了全面的冷戰(zhàn)對(duì)抗，西方國(guó)家面臨著華約組織長(zhǎng)期的軍事威脅。盡管威脅比較嚴(yán)重，但其比較確定而單一。冷戰(zhàn)的結(jié)束，使發(fā)生世界大戰(zhàn)和核戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅進(jìn)一步降低，但是，安全威脅的來源、性質(zhì)、種類都發(fā)生了一定的變化，西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍感受到威脅的多元化及不確定性。美國(guó)的理查德·哈斯認(rèn)為，冷戰(zhàn)后，“變化最大的是威脅，它在數(shù)量上增加了，規(guī)模更小了。”

對(duì)威脅種類分析得最詳細(xì)的是美國(guó)。1994年的美國(guó)安全戰(zhàn)略報(bào)告認(rèn)為，其國(guó)家安全面臨的挑戰(zhàn)包括：中、東歐“新興民主國(guó)家”尤其是俄羅斯的未來仍然捉摸不定；中國(guó)在世界事務(wù)中發(fā)揮日益重要的作用，但中國(guó)是一個(gè)社會(huì)制度不同的國(guó)家；大規(guī)模殺傷武器擴(kuò)散造成的“嚴(yán)重危險(xiǎn)”；“好斗的民族主義以及種族、宗教沖突”；“非軍事性質(zhì)”的危機(jī)諸如恐怖活動(dòng)、毒品走私、環(huán)境破壞、人口膨脹和難民流動(dòng)等跨國(guó)問題?！?·11”事件后，美國(guó)認(rèn)為，其面臨的威脅是：美國(guó)本土遭受襲擊的危險(xiǎn)增加?！懊绹?guó)在地理上享有的優(yōu)越條件已不能成為確保美國(guó)安全的重要因素”，美國(guó)“無懈可擊的過去已由一個(gè)易受攻擊的新時(shí)代所取代”；不確定性和突然性是威脅的主要特征；極端主義與技術(shù)特別是核生化技術(shù)的結(jié)合，已經(jīng)成為美國(guó)面臨的最嚴(yán)重的威脅；美國(guó)面臨的主要現(xiàn)實(shí)威脅是恐怖主義、失敗國(guó)家和“邪惡軸心國(guó)家”，潛在威脅是出現(xiàn)針對(duì)美國(guó)的、且擁有核武器的新敵對(duì)軍事聯(lián)盟，或者出現(xiàn)一個(gè)與美國(guó)實(shí)力相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手；技術(shù)在空間和計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的進(jìn)步使美國(guó)的軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)和安全面臨新挑戰(zhàn)。歐盟和日本也認(rèn)為，冷戰(zhàn)后，其面臨的威脅日益復(fù)雜，主要包括：局部戰(zhàn)爭(zhēng)；恐怖主義；核擴(kuò)散與核威脅；金融威脅；生態(tài)環(huán)境破壞、資源枯竭等。

三、安全機(jī)制與手段日益綜合化

（一）安全的機(jī)制綜合化

傳統(tǒng)的安全理論認(rèn)為，安全是一種競(jìng)爭(zhēng)性的“零和”關(guān)系，對(duì)手的安全就是自己的不安全。國(guó)家安全戰(zhàn)略的基本出發(fā)點(diǎn)是：自身越強(qiáng)大，安全就越有保證，自身安全的實(shí)現(xiàn)以制約和壓倒對(duì)手為基礎(chǔ)。因此，國(guó)家要獲得安全，要么是最大限度地?cái)U(kuò)大自己的軍事能力，通過取得軍事優(yōu)勢(shì)獲得安全感；要么是各國(guó)都保持適當(dāng)軍事力量，通過軍事上的恐怖平衡維持局部的穩(wěn)定。隨著全球化的迅猛發(fā)展，上述安全理論中狹隘的、可分離的、零和競(jìng)爭(zhēng)觀念逐漸讓位于具有制度保障的、合作的、普遍的與綜合的安全觀念。在這種觀念的指導(dǎo)下，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)安全機(jī)制，即實(shí)現(xiàn)安全的方式和方法有了新的認(rèn)識(shí)。提出了“共同安全”、“合作安全”等新的主張。

瑞典前首相奧洛夫·帕爾梅主持的非政府組織“裁軍與安全問題獨(dú)立委員會(huì)”在題為《共同安全：生存的藍(lán)圖》的報(bào)告中首次提出了“共同安全”的理論。該理論認(rèn)為，在相互依存日益加深的時(shí)代，安全關(guān)系逐漸形成一個(gè)整體，沒有一個(gè)國(guó)家能夠依靠自己的行動(dòng)獲得真正的安全，安全只能是相互的。構(gòu)筑在其他國(guó)家不安全基礎(chǔ)上的安全是不牢靠、難以持久的，安全不是“零和游戲”。其主張以國(guó)家間的共同安全取代單一國(guó)家或集團(tuán)的安全。1985年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)決定專門組建一個(gè)政府間的研究小組，重點(diǎn)研究共同安全，最后發(fā)表了《安全概念》的研究報(bào)告，報(bào)告不僅肯定了“共同安全觀”，而且號(hào)召世界各國(guó)“與對(duì)手共同尋求安全，而不是與對(duì)手進(jìn)行對(duì)抗”，從而使共同安全理論有了新的發(fā)展。1988年，美國(guó)魯金斯學(xué)會(huì)提出了合作安全的理論。該理論認(rèn)為，國(guó)際社會(huì)所有成員應(yīng)通過合作共同謀求安全。其實(shí)質(zhì)就是確信所有國(guó)家能夠真誠合作，協(xié)商而非對(duì)抗；軍事透明而非秘密；事前防止而非事后矯正；互相依賴而非片面行動(dòng)。

共同安全、合作安全理論的提出并日漸成熟，標(biāo)志著西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于安全關(guān)系、安全機(jī)制的認(rèn)識(shí)達(dá)到了一個(gè)新的高度。在其主導(dǎo)下，目前世界上成立了多種多樣的安全合作機(jī)制：安全對(duì)話機(jī)制、外交斡旋機(jī)制、軍控談判機(jī)制、國(guó)際維護(hù)機(jī)制、安全條約機(jī)制等。需要指出的是，西方發(fā)達(dá)國(guó)家提出的共同安全、合作安全以及建立的各種安全機(jī)制，既存在著不完善的地方，又具有許多積極的因素。但是，從利益基礎(chǔ)看，其主要代表了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，是以特定價(jià)值觀為基礎(chǔ)的安全機(jī)制。在許多方面，其不僅沒有反映廣大發(fā)展中國(guó)家的利益，而且往往要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)更多義務(wù)，做出更多的讓步，因此，其存在著許多不公正、不合理的因素，“民主和平論”就是一個(gè)有力的例證。正如潘振強(qiáng)在《國(guó)際裁軍與軍備控制》一書中所說的那樣，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的安全機(jī)制是“一種合作但不公平、安全利益不均衡的合作機(jī)制”。

（二）安全的手段綜合化

冷戰(zhàn)期間提出的綜合安全、共同安全以及合作安全等理論都強(qiáng)調(diào)綜合運(yùn)用各種手段維護(hù)安全，相對(duì)而言，共同安全理論更為淡化軍事手段的作用。冷戰(zhàn)后，世界主要國(guó)家在安全方面競(jìng)爭(zhēng)的核心已從爭(zhēng)奪和維護(hù)勢(shì)力范圍，轉(zhuǎn)為奪取全球或地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)。安全因素的多樣化、安全利益的多元化、安全關(guān)系的多邊化、安全問題的國(guó)際化已經(jīng)成為國(guó)家安全格局的顯著特點(diǎn)。為此，世界各主要國(guó)家維護(hù)國(guó)家安全的主要形式已從軍事對(duì)抗和軍備競(jìng)賽，轉(zhuǎn)為在保留軍事威懾態(tài)勢(shì)的前提下，大量使用各種非暴力手段。強(qiáng)調(diào)綜合運(yùn)用政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、文化等多種手段維護(hù)國(guó)家利益和實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全目標(biāo)，已經(jīng)成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家安全戰(zhàn)略的最為突出的特點(diǎn)。

當(dāng)然，由于各國(guó)安全環(huán)境、戰(zhàn)略目標(biāo)、國(guó)家實(shí)力和價(jià)值觀念的差別，強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)不盡一致。美國(guó)憑借超強(qiáng)的實(shí)力，強(qiáng)調(diào)全方位運(yùn)用各種手段維護(hù)其世界“領(lǐng)導(dǎo)地位”，如果經(jīng)濟(jì)制裁等各種非軍事手段難以奏效，美國(guó)將毫不猶豫地采用軍事手段維護(hù)其全球利益。布什政府新世紀(jì)國(guó)家安全戰(zhàn)略中的絕對(duì)安全、先發(fā)制人等思想，冷戰(zhàn)后美國(guó)頻繁地對(duì)外軍事干涉等行動(dòng)充分表明了這一點(diǎn)。二戰(zhàn)后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，由于和平憲法的制約，日本不能大規(guī)模擴(kuò)充軍備，因此，日本充分利用強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作和提供經(jīng)濟(jì)援助，來達(dá)成維護(hù)和現(xiàn)實(shí)國(guó)家安全的戰(zhàn)略目的。冷戰(zhàn)后，日本認(rèn)為，盡管軍事手段的作用已不像以往那樣突出，但它依然是左右各國(guó)外交政策的重要因素，所以軍事手段是“不可缺少的最終手段”?，F(xiàn)代國(guó)家安全“應(yīng)站在綜合安全保障的觀點(diǎn)上，廣泛地推行各種政策?！睘榇耍壳叭毡揪S護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全的主要手段是：有效地利用日美安全保障體制；穩(wěn)定內(nèi)政，進(jìn)一步增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，努力加強(qiáng)軍事力量建設(shè)，建立安全保障的穩(wěn)固基礎(chǔ)；充分利用經(jīng)濟(jì)、軍事力量，確保其經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的安全；加強(qiáng)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、文化等領(lǐng)域的對(duì)外交往，積極營(yíng)造對(duì)日本有利的國(guó)際政治環(huán)境和周邊安全環(huán)境。冷戰(zhàn)后，歐盟自身軍事力量的組建、成員國(guó)的不斷擴(kuò)大、歐元的啟動(dòng)等一系列獨(dú)立而廣泛地運(yùn)用多種手段處理內(nèi)外部事務(wù)表明，歐盟依附美國(guó)、擺脫控制的心態(tài)日益強(qiáng)烈，行動(dòng)日益加快，歐盟維護(hù)和實(shí)現(xiàn)安全戰(zhàn)略目標(biāo)的手段也進(jìn)步綜合化。

朱啟凱：軍械工程學(xué)院軍事教研室  副教授

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