麥讀君按：商法、金融法領(lǐng)域是近年來法學研究及實務(wù)領(lǐng)域的熱點，很多讀者在后臺詢問「研究這些領(lǐng)域，應(yīng)該讀什么書」。今天這份書單來自華東政法大學國際金融法律學院前院長羅培新教授，共164本書和專業(yè)文章，囊括法經(jīng)濟學、證券法、公司法、保險法等多個專題，相信總有一本會適合你。歡迎大家和麥讀君一起，去閱讀好書，提升自己。原文標題=金融法務(wù)進階閱讀的私房書單·華政國金版
羅培新教授按：「小學院，大夢想」。而夢想的一部分，就是為學生推薦一套書目，以使他們不至于在茫茫書海中迷失自己。從2013年9月份開學至今，這項工作一直沒有停歇。先是由各專業(yè)教師根據(jù)自己的閱讀范圍和專業(yè)方向，開列一份書單交給學院。學院按照一定的邏輯結(jié)構(gòu)編排匯總后，再發(fā)給各專業(yè)教師，請他們依次確認。 這是一份局限性相當明顯的書單，其局限性體現(xiàn)在：第一，囿于學識和閱讀廣度，這份書單一定會掛一漏萬；第二，隨著時間推移和學識興替，有些書目將逐漸淡出舞臺，而新的佳作將取而代之；第三，出于敝帚自珍之心理，本人數(shù)本著述「濫竽充數(shù)」，請讀者諸君明鑒；第四，本書單主要針對商法與金融法的學生而開設(shè)，學科向度較小。 鑒此，本書單將保持開放，接受一切合理的批評、意見和建議，希望在動態(tài)修訂的過程中，它能夠發(fā)展成為一份有益于學生的公共產(chǎn)品。 順便貼出四年來（2010-2013）的四本譯著。就是這四本書，讓我在上海這個繁榮乃至于浮華的都市里，在一千多個忙亂的白天和喧囂的夜晚，守住了內(nèi)心的那片寧靜！感謝四位作者，彼時你們雖遠隔重洋，我仍能感受到你們的精神鼓勵！很遺憾，2010年之前的數(shù)本譯著，作為譯者的本人與作者居然迄今緣慳一面。或許，這就是生活，你得到一些，但不會得到全部。 最后，也是最為重要的是，感謝國際金融法律學院的全體教師！我們很辛苦，但也很幸福，因為，我們一直做著自己認為正確的事情。我們決定投入數(shù)萬元，建立一個小型的讀書室，在那里，有茶，有咖啡，更重要的是，有著濃濃的書香！1. 艾爾·巴比：《社會研究方法》（第11版），邱澤奇翻譯，華夏出版社，2009年2. 詹姆斯·H.斯托克, 馬克·W.沃森,《計量經(jīng)濟學》，沈根祥,孫燕譯格致出版社,上海人民出版社，2012年3. 羅伯特·吉本斯，《博弈論基礎(chǔ)》，高峰譯，中國社會科學出版社，1999年4. 馬克斯·韋伯：《社會科學方法論》，李秋零、田薇譯，中國人民大學出版社，1999年6. 喬舒亞·安格里斯特, 約恩·斯特芬·皮施克，《基本無害的計量經(jīng)濟學》，郎金煥,李井奎譯，格致出版社，2012年1. Robert M. Lawless et al, Empirical Methods in Law, Aspen Publishers, 2010年2. 白建軍：《法律實證研究方法》，北京大學出版社，2008年3. 黃茂榮: 《法學方法與現(xiàn)代民法》，法律出版社，2007年。(黃老師是臺灣知名民法學者、臺大法學院教授、司法院大法官）4. Peter Cane ed.,The Oxford Handbook of Empirical Legal Research,Oxford University Press, 2010年5. 陳瑞華：《論法學研究方法》，北京大學出版社，2009年1. 梁慧星：《裁判的方法》，法律出版社，2012年2. 齊佩利烏斯：《法學方法論》，金振豹譯，法律出版社，2009年3. 孔祥俊，《法律方法論》三卷本，人民法院出版社,2006年4. 卡爾·拉倫茨：《法學方法論》，陳愛娥譯，商務(wù)印書館，2003年5. 楊仁壽：《法學方法論》，中國政法大學出版社，2013年6. 本杰明·卡多佐：《司法過程的性質(zhì)》，蘇力譯，商務(wù)印書館，1998年7. Fernando Atria and D. Nel MacCormick ed., Law and Legal Interpretation, Ashgate Publishing, 20038. 羅伯特·阿列克西：《法、理性、商談》，朱光、雷磊譯，中國法制出版社，2011年9. 魏德士：《法理學》第四部分“法律適用”，丁曉春、吳越譯，法律出版社，2005年10. Jaap C. Hage, Reasonng with rules: An Essay on Legal Reasoning and Its Underlying Logic, Kluwer Academic Publishers, 199711. Neil MacCormick, Rhetoric and the Rule of Law: A Theory of Legal Reasoning, Orford Universitiy Press, 20091. David D. Friedman，Law's Order: What Economics Has to Do with Law and Why It Matters，Princeton University Press 20012. 張五?！督?jīng)濟解釋》，中信出版社（共五卷，已出到第三卷）。3. Alchian Armen Albert, William R. Allen，University Economics，Wadsworth Publishing Company(January 1, 1972)4. Richard A. Posner，Economic Analysis of Law，2010.5. R.H.Coase，The Firm, the Market and the Law， University of Chicago Press (1990)6. 周其仁著：《收入是一連串事件》，北京大學出版社，2006年7. 周其仁：《貨幣的教訓:匯率與貨幣系列評論》，北京大學出版社 ，2012年1. 羅培新：《隨筆心情:在法律與金融之間》，法律出版社，2012年2. LLSV: “Law and Finance,” Journal of Political Economy, Vol.106, No.6, 1998, pp.1113-1155.3. 柯提斯﹒米爾霍普、[德]卡塔琳娜﹒皮斯托：《法律與資本主義》，羅培新譯，北京大學出版社，2010年4. Stephen Haber, Douglass C. North, & Barry R. Weingast eds., Political Institutions and Financial Development, Stanford University Press, 2008.5. Katharina Pistor, “A Legal Theory of Finance,” Journal of Comparative Economics 41(2): 315-330 (2013).6. Franklin Allen, Jun Qian, & Meijun Qian, “Law, Finance, and Economic Growth in China,” Journal of Financial Economics, Vol.77, 2005, pp.57-116.7. 盧峰、姚洋：《金融壓抑下的法治、金融發(fā)展和經(jīng)濟增長》，載《中國社會科學》2004年第1期。8. Dirk Heremans & Katrien Bosquet, “The Future of Law and Finance after the Financial Crisis: New Perspectives on Regulation and Corporate Governance for Banks,” University of Illinois Law Review, 2011, pp.1551-1576.1. 《投資學》戈登·J·亞歷山大(Gordon J.Alexander) , 威廉·F·夏普(William F.Sharpe) , 杰弗里·V·貝利(Jeffery V.Bailey)著 趙錫寫 等譯/ 2002-10-01 / 中國人民大學出版社2. 金融市場學（原書第10版）羅斯，馬奎斯著，陸軍等譯，機械工業(yè)出版社，2009-4-13. Fama,E.,: 'Foundations of Finance: Portfolio Decisions and Securities Prices'.4. Shiller, R.J.,: 'Irrational Exuberance'.5. John C.Hull: 'Options, Futures and Other Derivatives',8th Edition.6. Fabozzi, Frank J.,Modigliani, Franco P.,Jones, Frank J.Prentice Hall: 'Foundations of Financial Markets and Institutions',4th Edition.7. Benjamin Graham, David L.Dodd: 'Security Analysis', 6th Edition8. Tuckman, Bruce, Serrat: ' Fixed Income Securities' 3th Edition.9. Fama, Eugene. 1970. “Efficient Capital Markets: A Review of Theory and Empirical Work.”Journal of Finance. 25:2, pp. 383–417.10. Sharpe, W.F.,: 'Capital asset prices: A theory of market equilibrium under conditions of risk', Journal of Finance, 19 (3), 1964, 425–44211. Black, F., Scholes, M., : 'The Pricing of Options and Corporate Liabilities' Journal of Political Economy 81, 1973, 637–6541. 葛家澍、杜興強：《中級財務(wù)會計學》（上、下冊）（第三版），中國人民大學出版社，2007年2. 余緒纓：《管理會計學》（第三版），中國人民大學出版社，2010年3. 葛家澍、杜興強：《會計理論》，復(fù)旦大學出版社，2005年4. 威廉·R·斯科特著，陳漢文譯：《財務(wù)會計理論》（原書第6版），中國人民大學出版社，2012年5. 瓦茨等著，陳少華、黃世忠等譯：《實證會計理論》（第三版），東北財經(jīng)大學出版社，2012年1. 經(jīng)濟學(第19版） 保羅·薩繆爾森 (Paul A.Samuelson) , 威廉·諾德豪斯 (William D.Nordhaus) 著，蕭琛 主譯 出 版 社：商務(wù)印書館 出版時間：2013-1-12. 《經(jīng)濟學原理(第8版)》(宏觀經(jīng)濟學+微觀經(jīng)濟學） 曼昆（N.Gregory Mankiw）著北京大學出版社，2020年3. Business Basics for law Students, Fourth Edition, Robert W.Hamilton &Richard A.Booth, ASPEN Publishers1. 邁克爾·桑德爾《錢買不來什么》，鄧正來譯，中信出版社，2012年2. Lawence E. Mitchell: The Speculation Economy: How Finance Trumphed Over Industry3. 蔡欣怡：《后街金融：中國的私營企業(yè)主》，浙江人民出版社4. 斯蒂格利茨：《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟》6. 李強：《自由主義》，吉林出版集團有限公司，2007年1. 史蒂文·盧克斯：《個人主義》，閻克文譯，江蘇人民出版社，2001年1. 理查德·波斯納：《資本主義的一次失敗》，沈明譯，北京大學出版社，2008年1. 崔建遠主編：《合同法》，第五版，法律出版社，2010年（缺少2012年買賣合同司法解釋相關(guān)內(nèi)容）2. 郭明瑞、房紹坤、張平華：《擔保法》，中國人民大學出版社，2011年3. 梁慧星、陳華斌：《物權(quán)法》，第五版，法律出版社，2010年4. 程嘯：《侵權(quán)責任法》，法律出版社，2011年5. 迪特爾·梅迪庫斯：《請求權(quán)基礎(chǔ)》，陳衛(wèi)佐等譯，法律出版社，2012年6. 王澤鑒：《民法思維:請求權(quán)基礎(chǔ)理論體系》，北京大學出版社，2009年7. 韓世遠：《合同法學》，高等教育出版社，2010年8. 龍衛(wèi)球：《民法總論 》，中國法制出版社，2001年9. 曹士兵：《中國擔保制度與擔保方法》中國法制出版社， 2008年10. 《民法原理與民法學方法》，王軼著，法律出版社11. Christian von Bar and Eric Clive ed., Principles, Definitions and Model Rules of European Private Law, Draft Common Framework Reference, Full Edition (歐洲民法典草案的解釋)12. 高圣平：《物權(quán)法與擔保法對比分析與適用》,人民法院出版社，2010年13. 何志:《擔保法疑難問題闡釋》，中國法制出版社，2011年（作者為資深法官，內(nèi)容很具代表性）1. 范健、王建文：《商法論》，高等教育出版社，2004年2. 任先行、周林彬：《比較商法導論》，北京大學出版社，2000年5. 張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨立性及其特點》，《清華法治論衡》第6輯，清華大學出版社，2005年6. 石少俠：《商法思考的印跡》，中國檢察出版社，2008年7. 虞政平：“吊銷營業(yè)執(zhí)照的法律效力”，載《法律適用》2003年第10期8. Commentaries and Cases on the Law of Business organization>,Third Edition, Wolters Kluwer Publisher9. 張谷：《中國民法商法化舉隅》，《金融法苑》2005年第1期1. 周友蘇：《新證券法論》，法律出版社，2007年2. 彭冰：《中國證券法學》，第2版，高等教育出版社，2007年3. 朱錦清：《證券法學》，第4版，北京大學出版社，2018年4. Eva Micheler, Property in Securities, Cambridge University Press
5. 齊斌：《證券市場信息披露法律監(jiān)管》，法律出版社
6. 楊亮：《內(nèi)幕交易論》，北京大學出版社為企業(yè)上市審核提供的一份專業(yè)指引
《企業(yè)上市·注冊制審核指引：要點解析與典型案例》 一句話推薦：流程指引?要點提示?案例講解，500?企業(yè)上市資深審核員，一本書講透IPO要點、重點、難點。上市審核是企業(yè)進入股市融資的必經(jīng)之路。近年來，中國資本市場上市審核制度由證券監(jiān)管部門審批、核準的模式大幅度向交易所注冊審核的模式轉(zhuǎn)型，企業(yè)上市審核的準備工作和操作流程也隨之發(fā)生重大變化。本書正是在這一背景下，為企業(yè)上市審核提供的一份專業(yè)指引。1. 朱慈蘊：《公司法原論》，清華大學出版社，2011年2. 施天濤：《公司法論》，法律出版社，2006年3. Raiser, Thomas/Veil, Rüdiger，Recht der Kapitalgesellschaften, 5. Aufl. 2010 （該書第三版有中譯本《德國資合公司法》，高旭軍等譯，法律出版社，2005年）4. GOWER AND DAVIES’PRINCIPLES OF MODERN COMPANY LAW, 9th edition, Sweet & Maxwell, Limited, 20125. 羅伯塔·羅曼諾著：《公司法基礎(chǔ)》（羅培新譯），北京大學出版社，2013年6. 艾利斯·費倫、何祿贊著，《公司金融法律原理》（第二版）（羅培新、沈志韜譯），北京大學出版社，2021年7. 萊納·克拉克曼、亨利·漢斯曼等著：《公司法剖析：比較與功能的視角》（羅培新譯），法律出版社，2012年8. 弗蘭克·伊斯特布魯克、丹尼爾·費希爾：《公司法的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)》（張建偉、羅培新譯），北京大學出版社，2005年9. 費德羅維奇等人：《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟和政治環(huán)境下的公司治理:制度變革的路徑》，羅培新譯，北京大學出版社，2007年10. 喬迪·克勞斯，金海軍（譯）：《公司法和商法的法理基礎(chǔ)》，北京大學出版社，2005年11. 布萊恩.R.柴芬斯：《公司法：理論、結(jié)構(gòu)和運作》，法律出版社，2001年12. 阿道夫·A. 伯利，加德納·C. 米恩斯著：《現(xiàn)代公司與私有財產(chǎn)》（甘華鳴，羅銳韌，蔡如海譯），商務(wù)印書館，2005年13. 羅培新等：《公司法的法律經(jīng)濟學研究》，北京大學出版社，2008年14. 蔣大興：《公司法的觀念與解釋》（全3冊），法律出版社，2009年
15. 鄧峰：《普通公司法》，中國人民大學出版社，2009年
16. 路易斯·科需拉·達·席爾瓦, 馬克·格爾根、呂克·倫內(nèi)布格 ：《股利政策與公司治理》，羅培新譯，北京大學出版社，2008年
17. 羅培新：《公司法的合同解釋》，北京大學出版社，2004年
18. 張海棠：《公司法適用與審判實務(wù)》(第2版)，中國法制出版社，2012年
19. 吳越編著，《公司法先例初探》，法律出版社，2008年
20. 胡田野：《公司法律裁判》，法律出版社，2012年
21. 喬欣等：《公司糾紛的司法救濟》，法律出版社，2007年
22. 趙旭東主編：《境外公司法專題概覽》，人民法院出版社，2005年
23. 劉俊海：《股份有限公司股東權(quán)的保護》，法律出版社，2004年
24. 彭春蓮：《股東權(quán)利救濟機制研究：以司法救濟為視角》，法律出版社，2010年
25. 侯東德：《股東權(quán)的契約解釋》，中國檢察出版社，2009年
26. 鄭志斌、張婷：《公司重整制度中的股東權(quán)益問題》，北京大學出版社，2012年
27. 王繼遠：《控制股東對公司和股東的信義義務(wù)》，法律出版社，2010年
28. 張民安：《公司法上的利益平衡》，北京大學出版社，2003年
29. 錢玉林：《股東大會決議瑕疵研究》，法律出版社，2005年
30. 甘培忠：《公司控制權(quán)的正當行使》，法律出版社，2006年
31. 陳郁：《所有權(quán)、控制權(quán)與激勵：代理經(jīng)濟學文選》，上海人民出版社，2006年
32. 白慧林：《控股公司控制權(quán)法律問題研究》，北京大學出版社，2010年
33. 張民安：《現(xiàn)代英美董事法律地位研究》（第2版），法律出版社，2007年
34. 梅慎實：《現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運作論》，中國法制出版社2002年
35. 趙萬一、盧萬一主編：《公司法：國際經(jīng)驗與理論架構(gòu)》，法律出版社，2005年
36. 樓建波等譯：《公司治理原則：分析與建議》，法律出版社，2006年版美國法律重述漢譯叢書
37. 朱慈蘊：《公司法人格否認法理研究》，法律出版社，1998年
38. 何美歡：《公眾公司及其股權(quán)證券》(上、中、下)，北京大學出版社，1999年
39. 馮果：《現(xiàn)代公司資本制度比較研究》，武漢大學出版社，2000年
40. 斯蒂芬·羅斯，倫道夫·韋斯特菲爾德，布拉德福德·喬丹：《公司理財》（張建平譯），人民郵電出版社，2013年
41. 張舫：《公司收購法律制度研究》，法律出版社，1998年
42. 王欣新：《王欣新教授自選文集·破產(chǎn)法理論與實務(wù)疑難問題研究》（破產(chǎn)法卷），中國法制出版社，2011年1. Richard Scott Carnell, The Law of Financial Institutions, Fifth Edition, 2013, Aspen.1. 韓長印、韓永強《保險法新論》，中國政法大學出版社，2010年（邏輯十分清晰，如果只推薦一本入門教材，推薦這本，內(nèi)含臺灣保險法的相關(guān)制度）2. 李玉泉的《保險法學：理論與實務(wù)》，高等教育出版社，2010年（實務(wù)部門人士編寫，內(nèi)容清晰、易于理解）3. 方樂華《保險與保險法 》，北京大學出版社，2010年(包含保險基礎(chǔ)知識的介紹，且每一主題均有文獻綜述，不錯)4. 陳欣《保險法》（第三版）， 北京大學出版社，2010年（偏理論，主要借鑒英美保險法理論，適合研究相關(guān)問題時參考）1. 周小明：《信托制度：法理與實務(wù)》，中國法制出版社，2012年2. 賴源河、王志誠：《現(xiàn)代信托法》（增訂三版），中國政法大學出版社，2002年3. Henry Hansmann & Ugo Mattei, “The Functions of Trust Law: A Comparative Legal and Economic Analysis,” New York University Law Review, Vol.73, May 1998, pp. 434-479.
4. Robert H. Sitkoff, “An Agency Costs Theory of Trust Law,” Cornell Law Review, Vol.69, 2004,5. Steven Schwarcz, “Commercial Trusts as Business Organizations: An Invitation to Comparatists,” 13 Duke Journal of Comparative and International Law 321-336, 2003.
6. John H. Langbein, “The Secret Life of the Trust: The Trust as an Instrument of Commerce,” The Yale Law Journal, Vol.107, 1997, pp.165-189.7. 陳雪萍：《商事信托之商主體地位研究》，《法商研究》2010年第6期
8. 施天濤，周勤：《商事信托：制度特性、功能實現(xiàn)與立法調(diào)整》，《清華法學》2008年第2期1. 王衛(wèi)國：《破產(chǎn)法精義》， 法律出版社，2007年2. 王欣新:破產(chǎn)法(第3版),中國人民大學出版社，2011年3. Baird, Douglas G.，The Elements of Bankruptcy， Foundation Press (2010-02)4. 聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會：《破產(chǎn)法立法指南》（網(wǎng)上可搜索到中文版）1. [美]Thomas Mahoney，Mark Weber，Ron V. Stokley，《復(fù)雜性金融調(diào)查》，賈科等譯，中國檢察出版社，2011年2. [英]瑞德，閆海婷，刑莉紅著，《國際金融犯罪預(yù)防與控制》，金鵬輝譯，中國金融出版社，2010年3. 劉憲權(quán)，《金融犯罪刑法學專論》，北京大學出版社，2010年4. 吳宗憲：《西方犯罪學史》，中國人民公安大學出版社，2010年5. 劉明祥，馮軍主編，《金融犯罪的全球考察》，中國人民大學出版社，2008年6. [法]瑪麗-克里斯蒂娜·迪皮伊-達儂，《金融犯罪——有組織犯罪怎樣洗錢》，陳莉譯，中國大百科全書出版社，2007年7. [美]馬西安達羅，《全球金融犯罪：恐怖主義、洗錢與離岸金融中心》，周凱等譯，西南財經(jīng)大學出版社，2007年1. （英）布雷利，（美）邁爾斯，（美）艾倫 著，方曙紅譯：《公司財務(wù)原理》(英文原書第9版)，機械工業(yè)出版社，2010年2. （美）羅斯，（美）威斯特菲爾德，（美）杰富 著，吳世農(nóng)、沈藝峰等譯：《公司理財》（英文原書第9版），機械工業(yè)出版社，2012年3. 羅伯特 C. 希金斯著，沈藝峰等譯：《財務(wù)管理分析》，北京大學出版社，2009年4. 陸正飛、岳衡、 祝繼高：《公司財務(wù)實證研究：重點文獻導讀》，中國人民大學出版社，2011年(目前有第二版)5. Andrei Shleifer：Inefficient Markets: An Introduction to Behavioral Finance6. 赫什·舍夫林 (Hersh Shefrin): 《行為公司金融:創(chuàng)造價值的決策》,鄭曉蕾譯, 中國人民大學出版, 2007年 |
