經(jīng)常項目外匯管理業(yè)務(wù)辦理指引（2021年7月）

智匯大叔 2021-07-16

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《經(jīng)常項下貨物貿(mào)易管理業(yè)務(wù)辦理指引》

1、貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記、變更和注銷

2、貨物貿(mào)易外匯登記業(yè)務(wù)

3、貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)現(xiàn)場報告

4、數(shù)據(jù)修正處理

5、出口收入存放境外業(yè)務(wù)

6、攜帶等值1萬美元以上的外幣現(xiàn)鈔出境

7、提取外幣現(xiàn)鈔超過等值1萬美元核準

8、境內(nèi)機構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外外匯賬戶（以下簡稱境外存放賬戶）的開立核準

9、保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準入、退出審批

1.事項名稱：貨物貿(mào)易外匯管理

1.1.事項名稱：貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記、變更和注銷

（一）設(shè)定依據(jù)：

1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008年第532號）；

2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號）；

3、國家外匯管理局關(guān)于外匯管理行政審批有關(guān)工作事項的通知（匯發(fā)[2015]31號）；

4、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項的通知》（匯發(fā)[2019]38號）；

5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號）；

6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政許可程序規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2021]5號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局各分支機構(gòu)

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理、網(wǎng)上郵箱辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進行在線申請。

（五）申請條件、辦理材料：

1、貿(mào)易外匯收支企業(yè)辦理名錄登記業(yè)務(wù)時應(yīng)提供如下材料：

（1）法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請書》；

（2）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

2、貿(mào)易外匯收支企業(yè)辦理名錄變更業(yè)務(wù)的申請條件和所需材料：

企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、法定代表人、注冊資本、聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，向外匯局報告。企業(yè)變更注冊地后所屬外匯局變更的，應(yīng)向原所在地外匯局報告。

（1）加蓋企業(yè)公章的辦理名錄變更業(yè)務(wù)申請書；

（2）變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

3、貿(mào)易外匯收支企業(yè)辦理名錄注銷業(yè)務(wù)的條件和所需材料：

出現(xiàn)下列情況之一的貿(mào)易外匯收支企業(yè)可申請或由外匯局注銷其名錄：

（1）企業(yè)終止經(jīng)營或不再從事對外貿(mào)易；

（2）企業(yè)被注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）外匯局定期通過監(jiān)測系統(tǒng)查詢連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的企業(yè)信息，外匯局將據(jù)此注銷相關(guān)企業(yè)名錄；

（4）外匯局現(xiàn)場核查時通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)系的，外匯局將及時注銷相關(guān)企業(yè)名錄。

貿(mào)易外匯收支企業(yè)申請辦理名錄注銷業(yè)務(wù)所需材料：

（1）加蓋企業(yè)公章的辦理名錄注銷業(yè)務(wù)申請書；

（2）工商部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照的批復(fù)。

（六）受理結(jié)果：

1、企業(yè)申請名錄登記辦理結(jié)果通過其申請渠道（現(xiàn)場、郵箱或國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），以《行政許可決定書》形式下達；

2、企業(yè)申請名錄變更或注銷業(yè)務(wù)辦理結(jié)果通過其申請渠道（現(xiàn)場或郵箱）直接反饋。

1.2.事項名稱：貨物貿(mào)易外匯登記業(yè)務(wù)

（一）設(shè)定依據(jù)：

1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008年第532號）；

2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號）；

3、國家外匯管理局關(guān)于外匯管理行政審批有關(guān)工作事項的通知（匯發(fā)[2015]31號）；

4、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項的通知》（匯發(fā)[2019]38號）；

5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號）；

6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政許可程序規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2021]5號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：

（四）辦理渠道：

（五）申請條件、辦理材料：

1、C類企業(yè)申請辦理貿(mào)易外匯支出登記時應(yīng)提供如下材料：

（1）企業(yè)書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容。包括合同號、合同金額、支付結(jié)算方式等內(nèi)容；涉及進口報關(guān)的，還應(yīng)注明進口報關(guān)單號、進口金額等報關(guān)內(nèi)容。）；

（2）下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：

①以信用證、托收方式結(jié)算的，審核進口合同、發(fā)票；

②以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款除外），審核進口合同、進口貨物報關(guān)單；

③以預(yù)付貨款方式結(jié)算的，審核進口合同、發(fā)票；單筆預(yù)付貨款金額超過等值5萬美元的，還須審核經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；

④對于進口與支出主體不一致的業(yè)務(wù)，應(yīng)區(qū)分情況審核以下材料：

a.屬于捐贈進口業(yè)務(wù)的，審核捐贈協(xié)議、進口合同；

b.因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，審核相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件、進口合同；

c.對于外匯局認定的其他業(yè)務(wù)，審核進口合同。

⑤對于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)要求企業(yè)在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運，因錯誤匯入產(chǎn)生的，審核原收匯憑證；因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，審核原收入申報單證、原出口合同，以及外匯局要求的其它憑證（具體可參照企業(yè)登記第8項內(nèi)容）；發(fā)生貨物退運的，還應(yīng)審核貿(mào)易方式為“退運貨物”的進口貨物報關(guān)單。

（3）外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

2、C類企業(yè)申請辦理貿(mào)易外匯收入登記時應(yīng)提供如下材料：

（1）企業(yè)書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容。包括合同號、合同金額、支付結(jié)算方式等內(nèi)容；涉及出口報關(guān)的，還應(yīng)注明出口報關(guān)單號和出口金額等報關(guān)內(nèi)容。）

（2）下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：

①以信用證、托收方式結(jié)算的，審核收入申報單證、出口合同、發(fā)票；

②以匯款方式結(jié)算的（預(yù)收貨款除外），審核收入申報單證、出口合同、出口貨物報關(guān)單；

③以預(yù)收貨款方式結(jié)算的，審核收入申報單證、出口合同、發(fā)票；

④對于出口貿(mào)易融資放款，審核與金融機構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；

⑤對于出口與收入主體不一致的業(yè)務(wù)，因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，審核相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件、收入申報單證、出口合同；對于外匯局認定的其他情況，審核收入申報單證、出口合同；

⑥對于貿(mào)易付匯的退匯收入，應(yīng)要求企業(yè)在書面申請中具體說明退匯原因及是否發(fā)生貨物退運。因錯誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報單證、收入申報單證；因錯誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應(yīng)審核原進口合同，以及外匯局要求的其它憑證（具體可參照企業(yè)登記第8項內(nèi)容）；發(fā)生貨物退運的，還應(yīng)審核貿(mào)易方式為“退運貨物”的出口貨物報關(guān)單；

⑦對于匯路不通等客觀原因?qū)е滦枰褂猛鈳努F(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)登記時應(yīng)審核出口合同、出口貨物報關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達到規(guī)定入境申報金額的，還應(yīng)審核經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單正本。

（3）外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

3、B類企業(yè)申請辦理90天以上延期付款登記的條件和所需材料：

B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理90天以上延期付款業(yè)務(wù)。

B類企業(yè)申請辦理90天以上（不含）的延期付款時應(yīng)提供如下材料：

(1)書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容。包括合同號、合同金額、支付結(jié)算方式、進口報關(guān)單號和進口金額等內(nèi)容。）

(2)下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：
①進口合同；
②進口貨物報關(guān)單；

(3)其他相關(guān)證明材料。

4、B類企業(yè)申請辦理90天以上延期收款登記的條件和所需材料：

B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的，自列入B類之日起6個月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理90天以上延期收款業(yè)務(wù)。

B類企業(yè)申請辦理90天以上延期收款時應(yīng)提供如下材料：

(1)書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容。包括合同號、合同金額、支付結(jié)算方式、出口報關(guān)單號和出口金額等內(nèi)容。）

(2)下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：
①出口合同；
②出口貨物報關(guān)單；

(3)其他相關(guān)證明材料。

5、企業(yè)申請辦理超期限或無法原路退匯登記的條件和所需材料：

企業(yè)因退匯日期與原收（付）款日期間隔在180天（不含）以上存在合理原因以及特殊情況無法原路退匯的情況時可申請辦理超期限或無法原路退匯登記。

企業(yè)申請辦理超期限或無法原路退匯登記應(yīng)提供如下材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項及具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無法原路退匯原因、原進出口報關(guān)單號、報關(guān)金額，產(chǎn)品品名等報關(guān)內(nèi)容；退匯同時是否發(fā)生貨物退運，涉及貨物退運的還應(yīng)注明退運的進出口報關(guān)單號和進出口金額。）

（2）相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：

①辦理貿(mào)易收匯的退匯支付登記

a.因錯誤匯入產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報單證、外方的錯匯款函件；

b.因合同終止產(chǎn)生的預(yù)收貨款退匯，提供審核原收入申報單證、原出口合同、合同終止協(xié)議書。

c.因質(zhì)量原因產(chǎn)生的退匯（且不發(fā)生貨物退運的），提供原收入申報單證、原出口合同、退賠協(xié)議、商檢機構(gòu)報告（50萬美元以上的退匯提供）；

d.發(fā)生貨物退運產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報單證、原出口合同、退賠協(xié)議、貿(mào)易方式為“退運貨物”的進口貨物報關(guān)單。

e.因其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報單證、原出口合同，以及外匯局要求的其他材料；

②辦理貿(mào)易付匯的退匯收入登記

a.因錯誤匯出產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報單證、外方的錯匯款函件；

b.因合同終止產(chǎn)生的預(yù)收貨款退匯，提供原支出申報單證、原進口合同、合同終止協(xié)議書。

c.因質(zhì)量原因產(chǎn)生的退匯（且不發(fā)生貨物退運的），提供原支出申報單證、原進口合同、退賠協(xié)議、商檢機構(gòu)報告（50萬美元以上的退匯提供）；

d.發(fā)生貨物退運產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報單證、原進口合同、退賠協(xié)議、貿(mào)易方式為“退運貨物”的出口貨物報關(guān)單。

e.因其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報單證、原進口合同，以及外匯局要求的其他材料；

（3）外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

6、企業(yè)申請辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出登記的條件和所需材料：

企業(yè)申請因資本項目資金誤入待核查賬戶情況下的資金結(jié)匯或劃出登記時應(yīng)提供如下材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容以及資本項目外匯賬號）；

（2）收入申報單和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

（3）外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。

7、企業(yè)申請辦理其他業(yè)務(wù)登記的條件和所需材料：

外匯局認定企業(yè)可申請辦理上述6項以外的其他需要登記的業(yè)務(wù)時應(yīng)提供如下材料：

（1）書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）；

（2）相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。

（六）受理結(jié)果：

企業(yè)申請貨物貿(mào)易外匯收支登記業(yè)務(wù)辦理結(jié)果通過其申請渠道（現(xiàn)場、郵箱或國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），以《行政許可決定書》形式下達。

1.3.事項名稱：貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)現(xiàn)場報告

（一）設(shè)定依據(jù)：

1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008年第532號）；

2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號）；

3、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項的通知》（匯發(fā)[2019]38號）；

4、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號）；

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局各分支機構(gòu)

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理、網(wǎng)上郵箱辦理。

（五）申請條件、辦理材料：

1、企業(yè)因下列情況出現(xiàn)貿(mào)易主體不一致時可申請辦理貿(mào)易主體不一致現(xiàn)場報告：

(1)因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M出口與收付匯主體不一致；

(2)捐贈進口項下進口與付匯主體不一致；

(3)經(jīng)外匯局認定的其他進出口與收付匯主體不一致的情況。

對于上述貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)，外匯局接受企業(yè)的現(xiàn)場報告，企業(yè)應(yīng)提交如下材料：

(1)書面情況說明（說明貿(mào)易主體不一致的原因、需報告的收匯或進口數(shù)據(jù)及其變更后的企業(yè)代碼和名稱、企業(yè)所屬外匯局、相應(yīng)的收匯金額或進口金額）；

(2)出口合同或進口合同；

(3)收入申報單證或進口貨物報關(guān)單；

(4)捐贈協(xié)議（僅捐贈業(yè)務(wù)提供）；

(5)相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件（僅企業(yè)分立、合并的提供）；

(6)企業(yè)超過規(guī)定期限報告的，還應(yīng)審核企業(yè)說明未能及時報告的原因；

(7)外匯局要求的其他材料。

2、企業(yè)已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)信息有誤需向外匯局申請辦理撤銷主體變更手續(xù)時應(yīng)提交如下材料：

（1）書面情況說明（說明撤銷原因和原報告事項及具體內(nèi)容）；

（2）外匯局要求的其他材料。

（六）受理結(jié)果：

辦理結(jié)果通過其申請渠道（現(xiàn)場或郵箱）直接反饋。

1.4.事項名稱：數(shù)據(jù)修正處理

（一）設(shè)定依據(jù)：

1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008年第532號）；

2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號）；

3、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項的通知》（匯發(fā)[2019]38號）；

4、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號）；

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局各分支機構(gòu)

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理、網(wǎng)上郵箱辦理。

（五）申請條件、辦理材料：

企業(yè)因進出口貨物報關(guān)單數(shù)據(jù)錯誤申請修正時應(yīng)提交如下材料：

(1)進口貨物報關(guān)單或出口貨物報關(guān)單原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；

(2) 外匯局要求提供的其他材料。

（六）受理結(jié)果：

辦理結(jié)果通過其申請渠道（現(xiàn)場或郵箱）直接反饋。

1.5.事項名稱：出口收入存放境外業(yè)務(wù)

（一）設(shè)定依據(jù)：

1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令2008年第532號）；

2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號）；

3、國家外匯管理局關(guān)于外匯管理行政審批有關(guān)工作事項的通知（匯發(fā)[2015]31號）；

4、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項的通知》（匯發(fā)[2019]38號）；

5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號）；

6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政許可程序規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2021]5號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局各分支機構(gòu)

（四）辦理渠道：

（五）申請條件、辦理材料：

境內(nèi)機構(gòu)根據(jù)經(jīng)營需要將其經(jīng)常項目外匯收入存放境外應(yīng)具備如下條件：

（1）貨物出口收入來源真實合法，且在境外有符合相關(guān)規(guī)定的支付需求；

（2）近兩年無違反外匯管理規(guī)定。

符合條件的境內(nèi)企業(yè)集團，可由集團總部或指定一家參與存放境外業(yè)務(wù)的境內(nèi)成員公司作為主辦企業(yè)，負責對所有參與存放境外業(yè)務(wù)的其他境內(nèi)成員公司的存放境外收入實行集中收付。

境內(nèi)機構(gòu)申請辦理境外開戶登記時應(yīng)提交如下材料：

（1）法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請，申請書內(nèi)容包括但不限于：企業(yè)基本情況、業(yè)務(wù)開展情況、擬開戶銀行、使用期限、根據(jù)實際需要申請的存放境外資金規(guī)模等；

（2）貨物貿(mào)易出口收入存放境外企業(yè)提供《出口收入存放境外登記表》。

（六）受理結(jié)果：

企業(yè)申請出口收入存放境外業(yè)務(wù)辦理結(jié)果通過其申請渠道（現(xiàn)場、郵箱或國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），以《行政許可決定書》形式下達。

2.事項名稱：服務(wù)貿(mào)易外匯管理

2.1.事項名稱：攜帶等值1萬美元以上的外幣現(xiàn)鈔出境

（一）設(shè)定依據(jù)：

1．《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院2008年第532號令）。

2.《攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法》（匯發(fā)〔2003〕102號）。

3．《關(guān)于印發(fā)<攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理操作規(guī)程>的通知》（匯發(fā)〔2004〕21號）。

4.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號）

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局及其分支局

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進行在線申請。

（五）申請條件、辦理材料：

1.個人原則上不得攜帶超過等值10000美元外幣現(xiàn)鈔出境，如屬下列特殊情況之一的，可向所在地外匯局申請：

（1）人數(shù)較多的出境團組；

（2）出境時間較長或旅途較長的科學(xué)考察團組；

（3）政府領(lǐng)導(dǎo)人出訪；

（4）出境人員赴戰(zhàn)亂、外匯管制嚴格、金融條件差或金融動亂的國家；

（5）其他特殊情況。

2.《攜帶證》應(yīng)蓋有“國家外匯管理局攜帶外匯出境核準章”,并自簽發(fā)之日起30天內(nèi)一次使用有效。

3.《攜帶證》一式三聯(lián)?！稊y帶證》是由外匯局簽發(fā)的，第一聯(lián)由攜帶人交海關(guān)驗存，第二、三聯(lián)由簽發(fā)外匯局留存。

4.外匯局辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)材料至少保存5年備查。

（六）辦理材料：

1.書面申請。

2.護照或港澳居民往來內(nèi)陸通行證、臺灣居民往來大陸通行證。

3.有效簽證或簽注。

4.存款證明（利息清單或取款憑條）或相關(guān)購匯憑證。

5.確需攜帶超過等值10000美元外幣現(xiàn)鈔出境的證明材料。

2.2.事項名稱：境內(nèi)機構(gòu)公務(wù)出國項下單筆每個團組平均每人提取外幣現(xiàn)鈔超過等值1萬美元核準

（一）設(shè)定依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院2008年第532號令）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<國家外匯管理局行政許可項目表>的通知》（匯發(fā)〔2010〕43號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局及其分支局

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進行在線申請。

（五）申請條件

1.個人出境赴戰(zhàn)亂、外匯管制嚴格、金融條件差或金融動亂的國家（地區(qū)））確有需要提取超過等值 1 萬美元以上外幣現(xiàn)鈔。

2.審核材料的真實性、一致性和必要性。

3.銀行所在地外匯局事前報備。

4.外匯局辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)材料至少保存5年備查。

（六）辦理材料：

1.書面申請

2.本人有效身份證件

3.確有需要提取超過等值 1 萬美元以上外幣現(xiàn)鈔的用途材料等

（七）備注

1.境內(nèi)機構(gòu)和境內(nèi)個人應(yīng)留存每筆服務(wù)貿(mào)易外匯收支相關(guān)交易單證5年備查。

2.金融機構(gòu)辦理服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當將審查后的交易單證作為業(yè)務(wù)檔案留存5年備查。

3.金融機構(gòu)憑外匯局核準件辦理。

2.3.事項名稱：境內(nèi)機構(gòu)其他服務(wù)貿(mào)易項下單筆提取外幣現(xiàn)鈔超過等值1萬美元核準

（一）設(shè)定依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院2008年第532號令）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<國家外匯管理局行政許可項目表>的通知》（匯發(fā)〔2010〕43號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局及其分支局

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進行在線申請。

（五）申請條件

1.審核材料的真實性和一致性。

2.審核提取外幣現(xiàn)鈔的必要性

（六）辦理材料：

1.外匯局出具的核準文件。

2.銀行要求的其他材料。

（七）備注

1.境內(nèi)機構(gòu)和境內(nèi)個人應(yīng)留存每筆服務(wù)貿(mào)易外匯收支相關(guān)交易單證5年備查。

2.金融機構(gòu)辦理服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當將審查后的交易單證作為業(yè)務(wù)檔案留存5年備查。

3.金融機構(gòu)憑外匯局核準件辦理。

2.4.事項名稱：境內(nèi)機構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外外匯賬戶（以下簡稱境外存放賬戶）的開立核準

（一）設(shè)定依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院2008年第532號令）。

2.《境外外匯賬戶管理規(guī)定》（〔1997〕匯政發(fā)字第10號）。

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局及其分支局

（四）辦理渠道：

現(xiàn)場辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進行在線申請。

（五）申請條件

1.境內(nèi)機構(gòu)應(yīng)當具備下列條件：（1）具有服務(wù)貿(mào)易外匯收入且在境外有持續(xù)的支付結(jié)算需求；（2）近兩年無違反外匯管理規(guī)定行為；（3）具有完備的存放境外內(nèi)部管理制度；（4）從事與貨物貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易；（5）境內(nèi)企業(yè)集團存放境外且實行集中收付的，其境內(nèi)外匯資金應(yīng)已實行集中運營管理；（6）外匯局規(guī)定的其他條件。

2.境內(nèi)企業(yè)集團存放境外且實行集中收付的，由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理境外存放賬戶開戶核準手續(xù)。

3.境內(nèi)機構(gòu)存放境外資金規(guī)模即境外存放賬戶的賬戶余額，不得高于其上年度服務(wù)貿(mào)易外匯收入總規(guī)模的50%；境內(nèi)企業(yè)集團存放境外資金規(guī)模即主辦企業(yè)境外存放賬戶的賬戶余額，不得高于其所有境內(nèi)成員企業(yè)上年度服務(wù)貿(mào)易外匯收入總規(guī)模的50%。

4.境外存放賬戶的收入范圍包括服務(wù)貿(mào)易收入以及經(jīng)外匯局批準的其他收入；支出范圍包括經(jīng)常項目支出、調(diào)回境內(nèi)，以及符合外匯局規(guī)定的其他支出。

（六）辦理材料：

1.申請書（包括但不限于基本情況、服務(wù)貿(mào)易開展情況、擬開戶銀行、使用期限、根據(jù)實際需要申請的存放境外資金規(guī)模等）。

2.存放境外的內(nèi)部管理制度。

3.境內(nèi)企業(yè)集團存放境外且實行集中收付的，還需提交存放境外境內(nèi)成員企業(yè)名單以及境內(nèi)成員企業(yè)同意集中收付的協(xié)議。

4.在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補充材料。

（七）備注

1.國家外匯管理局可根據(jù)國際收支形勢和外匯管理需要對存放境外的資格條件、期限、存放規(guī)?；蛘{(diào)回要求等進行調(diào)整。

2.境內(nèi)機構(gòu)辦理境外存放賬戶的外匯收支，應(yīng)按規(guī)定留存相應(yīng)交易單證5年備查。

2.5.事項名稱：保險、證券公司等非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準入、退出審批

（一）設(shè)定依據(jù)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院2008年第532號令）。

2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號）。

（二）辦理時限：自受理申請之日起20個工作日內(nèi)

（三）實施機關(guān)：國家外匯管理局及其分支局

（四）辦理渠道：

可通過國家外匯管理局上海市分局窗口提交材料。

（五）申請條件

申請人為保險機構(gòu)，應(yīng)同時符合以下條件：

1.經(jīng)核準在境內(nèi)依法登記注冊；

2.具有經(jīng)營保險業(yè)務(wù)資格；

3.具有完備的與外匯保險業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部管理制度；

4.近三年未發(fā)生情節(jié)嚴重的違法違規(guī)行為、未受到保險行業(yè)主管部門或國家外匯管理局等部門行政處罰。

（六）辦理材料：

1.保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場審批新辦申請材料清單

序號	提交材料名稱	原件/ 復(fù)印件	份數(shù)	紙質(zhì)/ 電子	要求	備注
1	書面申請	原件	1	紙質(zhì)/ 電子	列明申請事項及申請業(yè)務(wù)范圍
2	保險行業(yè)主管部門頒發(fā)的經(jīng)營保險業(yè)務(wù)資格證明	加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件	1	紙質(zhì)/ 電子
3	營業(yè)執(zhí)照	加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件	1	紙質(zhì)/ 電子		自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)保險公司免于提供
4	與申請外匯保險業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部管理制度	加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件	1	紙質(zhì)/ 電子	包括但不限于業(yè)務(wù)操作流程、資金管理和數(shù)據(jù)報送等內(nèi)容

2.保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場審批變更申請材料清單

序號	提交材料名稱	原件/ 復(fù)印件	份數(shù)	紙質(zhì)/ 電子	要求	備注
1	書面申請	原件	1	紙質(zhì)/ 電子	列明變更事項（變更外匯保險業(yè)務(wù)范圍或機構(gòu)名稱）
2	變更外匯保險業(yè)務(wù)范圍的，提交與變更后外匯保險業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的內(nèi)部管理制度	加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件	1	紙質(zhì)/ 電子	包括但不限于業(yè)務(wù)操作流程、資金管理和數(shù)據(jù)報送等內(nèi)容
3	變更機構(gòu)名稱的，提交保險行業(yè)主管部門核準其名稱變更的文件、保險行業(yè)主管部門頒發(fā)的變更后經(jīng)營保險業(yè)務(wù)資格證明、變更后的營業(yè)執(zhí)照	加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件	1	紙質(zhì)/ 電子	自營業(yè)執(zhí)照變更之日起20個工作日內(nèi)提交