中國證監(jiān)會6月18日召開新聞發(fā)布會。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在發(fā)布會上回應多起中介機構未勤勉盡責案。她表示,證監(jiān)會全面落實對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”要求,壓實中介機構“看門人”責任,督促中介機構履職盡責,保護投資者合法權益。證監(jiān)會將積極配合最高人民法院修改虛假陳述司法解釋等,不斷完善相關司法制度。

全國碳排放權現(xiàn)貨交易啟動在即。在介紹碳期貨市場建設時,高莉稱,證監(jiān)會將指導廣期所開展廣泛調研論證,完善合約規(guī)則設計,在條件成熟時研究推出碳排放權相關的期貨品種。

進一步厘清中介機構責任邊界

近日,ST中安公告了涉證券虛假陳述案二審判決結果,此案成為首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。

“我們注意到,在近期個別案件中,法院判決相關中介機構按比例承擔連帶賠償責任,這是法院根據(jù)個案事實依法作出的司法判決,證監(jiān)會充分尊重?！备呃蚍Q。

高莉表示,下一步,證監(jiān)會將結合實踐情況,不斷完善保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構參與證券業(yè)務活動的制度規(guī)則,細化相關工作流程和標準等,進一步厘清各主體責任邊界,努力形成各司其職、各負其責、相互制約的機制,為法院在個案中準確判斷相關中介機構的過錯程度及勤勉盡責情況等提供助力。同時,積極配合最高人民法院修改虛假陳述司法解釋等,不斷完善相關司法制度。

切實保障財務信披質量

高莉表示,當前,在市場內生機制和監(jiān)管外部約束的共同作用下,我國證券審計市場逐步形成優(yōu)勝劣汰、有進有出的良性生態(tài):一方面,市場主體選聘審計機構決策趨于科學理性,更加看重審計機構質量和聲譽,執(zhí)業(yè)質量差、內部管理混亂的會計事務所逐步從證券審計市場“出清”;另一方面,大多數(shù)會計事務所正逐步轉變發(fā)展理念、改善管理模式、提高執(zhí)業(yè)質量,積極履行核查把關職責。

她說,下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“建制度、不干預、零容忍”方針,從嚴打擊審計違法違規(guī)行為,推動提高證券審計市場透明度,凈化市場生態(tài),督促會計事務所更好發(fā)揮“看門人”作用,切實保障資本市場財務信息披露質量。

此外,最近證監(jiān)會官網(wǎng)公示了首批兩家證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務備案的有關信息。高莉就此作了介紹。她表示,證監(jiān)會將在做好證券投資咨詢機構從事財務顧問業(yè)務備案的基礎上,會同交易所、證券業(yè)協(xié)會等單位適時啟動其他類型財務顧問機構備案的評估工作。

加快推進碳期貨市場建設

當前,全國碳排放權現(xiàn)貨交易啟動在即。高莉表示,為配合碳現(xiàn)貨市場發(fā)展進程,證監(jiān)會積極指導廣期所貫徹落實粵港澳大灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,加快推進碳期貨市場建設。

據(jù)介紹,廣期所自籌建以來,始終高度重視碳期貨品種研發(fā)工作,持續(xù)關注碳現(xiàn)貨市場運行及制度建設情況,密切聯(lián)系行業(yè)企業(yè),緊貼現(xiàn)貨市場實際需求,積極開展碳排放權期貨合約及規(guī)則研究論證工作。

“下一步,證監(jiān)會將指導廣期所開展廣泛調研論證,完善合約規(guī)則設計,在條件成熟時研究推出碳排放權相關期貨品種?！备呃蛘f。