第三章

客戶的開拓

3.1    對目標客戶的關注

律師對于潛在客戶，可通過關注其企業(yè)行業(yè)特征、商業(yè)模式、產業(yè)鏈前后端、行業(yè)發(fā)展趨勢，以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展目標、成長歷史、經營業(yè)績、產品或服務品牌、知識產權、業(yè)務范圍等，以便了解目標客戶可能涉及的法律問題，并制訂適宜的營銷策略。

3.2    法律服務需求的發(fā)現

在分析潛在客戶的需求時，除分析相關行業(yè)的法律規(guī)范體系及企業(yè)涉及的公司法、合同法、勞動法、稅法等共同涉及的法律規(guī)范體系外，還應關注企業(yè)曾經出現過的問題、同行業(yè)其他企業(yè)曾經出現過的問題、處理法律事務的偏好等，便于了解其具體的法律服務需求、可能需要的法律事務類型，以便于服務合同洽談的順利進行。

3.3    法律服務的創(chuàng)新

由于法律體系在不斷完善過程中，而社會的法律服務需求也在不斷向更高的管理和戰(zhàn)略層面發(fā)展、向更深的操作層面延伸、向更寬的行業(yè)及領域跨度交叉，因此鼓勵律師結合市場需求和自身的知識結構并參考《律師業(yè)務目錄》中列舉的內容，不斷創(chuàng)新、開發(fā)新的業(yè)務領域。

同時，還可結合信息化的發(fā)展趨勢和其他領域的業(yè)務創(chuàng)新，不斷探索新的法律服務模式，以更為豐富的方式提供法律服務。

3.4    法律服務的專業(yè)化

為提高工作的質量和效率，鼓勵律師法律服務向專業(yè)化發(fā)展，即在特定的專業(yè)領域和細分市場向客戶提供專業(yè)、細致的服務并減少同業(yè)競爭的同質化。

3.5    避免不正當競爭

律師在開拓潛在客戶和營銷企業(yè)法律顧問業(yè)務過程中，應遵守相關法律及律師行為規(guī)范的相關規(guī)定以保證開拓方式的正當性，避免以不正當競爭或虛假宣傳等方式爭取客戶。

3.6    客戶業(yè)務的取舍

律師應根據客戶的需求和自身的業(yè)務領域、工作經驗、工作時間等，綜合考慮是否有充分的能力和資源為客戶提供良好的服務，必要時考慮以整所團隊對外合作的方式，或在征得客戶同意后與其他所律師共同提供服務的方式，避免因能力或其他方面的限制而影響服務質量并導致律師執(zhí)業(yè)風險。

3.7    法律顧問服務的投標

對于以招投標方式確立法律顧問服務關系的客戶，律師事務所應當認真了解相關招標文件的要求并結合自己的資源水平、業(yè)務經驗等實際情況決定收費標準以及是否參與，避免因惡性競爭而導致成本過高或因工作經驗等原因無法勝任相關工作而導致的執(zhí)業(yè)過錯。

3.8    利益沖突審查

律師在與客戶簽署法律顧問合同前，應根據《律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突規(guī)則》的規(guī)定，由律師事務所按利益沖突審查的要求，審查是否與律師事務所的現有客戶存在利益沖突，尤其是核對現有客戶的代理合同或法律顧問合同中有無利益沖突方面的特別約定條款，避免因利益沖突而產生執(zhí)業(yè)過錯。

對于可能產生利益沖突的潛在客戶，應遵照法律規(guī)范、律師行業(yè)規(guī)則以及與客戶間服務合同的規(guī)定執(zhí)行，對于依據前述內容仍舊無法界定的，可采取披露、簽署諒解備忘錄等方式處理。

3.9    服務內容的梳理及確定

顧問律師應與客戶充分溝通，展示法律服務的價值、啟發(fā)其對法律服務的認識、發(fā)現其法律服務需求，并引導客戶明確具體的法律服務需求，以及法律顧問服務的方式、范圍、要求等，并可在服務合同中明確。

法律顧問服務的實現方式，可分為常規(guī)服務、上門服務、派出服務、巡回服務、遠程服務等方式，因不同服務方式的成本不同，應在確定收費標準時加以考慮。

3.10    法律顧問服務事項的確定

法律顧問合同是律師事務所與客戶建立法律服務關系并指派顧問律師完成工作所達成的一致，也是客戶與律師事務所建立的權利義務體系。常規(guī)法律顧問服務事項，可參考各地律師協會的推薦文本。

法律顧問的報酬由律師事務所統一收取，顧問律師不得直接從聘請人處收取任何報酬。但可在合同中約定，顧問律師在為聘請方提供法律服務時，必要的交通費、差旅費等由聘請方承擔。其他如基本費外的減免或增加條件等，也應在法律顧問合同中明確約定。

法律顧問合同應當由聘請方與律師事務所簽訂，并通過正規(guī)渠道支付款項、提供發(fā)票。

3.11    對聘請方單位的了解

律師事務所在與聘請方簽訂企業(yè)法律顧問合同前，應對聘請方資信進行調查或核實，調查核實的內容包括但不限于：

(1)  是否依法成立、合法存續(xù)；

(2)   目前的基本狀況；

(3)   證照上所核準的經營范圍；

(4)   實際上的主營業(yè)務范圍；

(5)   聘請法律顧問的基本目的及要求；

(6)   具體的聯系人、通信地址等。

如果涉及自然人，還應了解其國籍及居住地（以證、照為準）、職業(yè)及其他自然狀況、聘請法律顧問的基本目的及要求。

3.12    法律顧問服務合同

法律顧問合同應當包括但不限于以下條款：

(1)  事務所的名稱、當事人的名稱或姓名，以及雙方的住所地、通訊方式等身份事項條款；

(2)   法律顧問服務的工作范圍、工作方式、工作地點、顧問律師、授權范圍等，必要時還可增加工作量、服務質量等要求；

(3)   法律顧問合同履行期限及起止時間，法律顧問費用的種類、金額及支付方式，以及法律顧問合同是否續(xù)簽等；

(4)   各方的違約責任，以及因任何一方違約而發(fā)生合同變更或解除時的處理以及損失承擔方式；

(5)   雙方為履行法律顧問合同而必須具備的硬件條件、工作接口、指定聯系人，以及需要常駐現場辦工時的辦公條件要求等條款；

(6)   解決爭議的處理原則及解決方式，合同中止及終止的條件、最終處理時的法院管轄、合同的生效等條款，尤其要明確無固定期限的法律顧問合同的解除條件。

除上述常規(guī)工作內容外，其他非常規(guī)類型的法律顧問服務，如各類專項法律顧問服務，應與聘請方明確工作范圍、工作方式、收費方式等問題，以便于合同的履行。

3.13    對于法律服務的風險提示

律師應當在簽訂企業(yè)法律顧問合同時提醒聘請方雙方的工作交接事項，以提高工作效率、確保工作質量，包括但不限于以風險提示書等形式提醒聘請方關注，包括但不限于以下領域的風險：

(1)  律師事務所及其指派的顧問律師，僅在授權委托范圍內依法獨立提供法律服務，有權拒絕為實施違法行為及違背事實、違背律師職業(yè)道德等行為提供服務；

(2)   聘請方應就其民事行為，所提供的法律依據、證據、文件的真實性等自行承擔法律責任及不利后果，受聘方一般不作真實性方面的實質性審查；

(3)   聘請方提交處理的法律事務，應當提供明確的工作目標、質量要求、完成時間等工作需求指示，并預留足夠的工作時間。

第四章

法律顧問服務的實現

4.1    對聘請方情況的了解

律師從事法律顧問業(yè)務，應通過聘請方網站、宣傳冊等關注聘請方的基本情況，并同時關注其所在行業(yè)的普遍情況，以及與該企業(yè)、該行業(yè)相關的法律環(huán)境狀況，以便于更深入地提供適合聘請方或其行業(yè)實際情況的解決方案。

在確定法律顧問服務關系后，顧問律師應盡快熟悉聘請方的內部情況，包括但不限于企業(yè)性質、經營范圍、內部組織結構及負責人、隸屬關系、主要關聯方等，以便了解其法律服務需求及管理習慣。

4.2    法律事務與企業(yè)管理

律師應當理解，許多客戶存在的問題是系統問題而非個案問題，因此應當具備一定的企業(yè)管理知識，以便在直接處理法律事務的同時能從企業(yè)管理的角度理解企業(yè)的需求或工作成果質量標準，并盡可能使解決方案便于企業(yè)操作和實現其發(fā)展目標，從而為律師業(yè)務開拓更為廣闊的空間。

4.3    對工作任務的明確

在接受聘請方的工作指示時，除具體的工作內容外，還應與聘請方明確工作目標、完成時間、質量標準、內容要素，以及相關事務的背景情況、處理中的主要風險、主要防控目標等，以便于充分滿足當事人的服務要求。

4.4    工作質量的確定及控制

顧問律師應按聘請方的工作指示和需求確定完成工作的質量。通常情況下，應以實現聘請方工作目標為導向，完成相關法律事務并確定相關的工作質量標準。同時，視當事人的接受程度，以合適的方式表述及提交工作成果。

律師事務所應定期聽取顧問律師的工作匯報、定期走訪聘請方征求意見，不斷提高服務質量。

顧問律師因故不能履行法律顧問職責時，律師事務所應當與聘方協商另行指派顧問律師，以保證工作的連續(xù)性和工作質量。

4.5    法律問題的調研

顧問律師在為聘請方提供法律意見前，應當充分了解所交辦事項的預期目標及背景資料，并通過充分的法律調研以及必要時的盡職調查，以便在充分認識、理解法律環(huán)境的前提之下，為維護聘請方的合法權益找出解決之道。

顧問律師的法律調研應充分注意從國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、強制性質量標準等不同層面的合法性要求，以確保結論的準確性。

4.6    必要的盡職調查

在為聘請方提供法律顧問服務過程中，一般對聘請方所提供的資料本身的真實性、合法性、準確性不作實質審查，但聘請方所提供的其他方的文件除聘請方申明外，應當視需要進行相關審查。

如有必要，對涉及其他方身份事項、資產狀況、法定資格或資質等事項，應當通過盡職調查核實其合法性、真實性、完整性，但具體視聘請方需求而定。

4.7    專業(yè)人員及專業(yè)知識

顧問律師對于法律顧問工作中涉及的專業(yè)知識，應建議聘請方交由聘請方相關部門解決，律師的意見僅供參考且相關意見并非律師職責，以免引發(fā)執(zhí)業(yè)風險。

對于法律顧問工作中涉及的與技術人員的合作，應當明確相關技術問題以技術人員的解釋為準，律師不進行實質性審查。

4.8    法律顧問服務的配套工作

律師事務所為聘請方提供法律顧問服務，應注意建立健全規(guī)范化的服務體系，從商務禮儀、工作技能、文檔管理、聘請方接待維護等制度建設和業(yè)務培訓，以及工作流程、文書格式等方面的標準化等質量控制，以確保服務質量的標準化以及自身整體實力的提升。

4.9    工作記錄及檔案管理

顧問律師在提供法律顧問服務過程中，應當記錄為聘請方提供服務的交辦事項、工作要求、工作內容、工作時間、工作成果等相關事項，原則上做到一次一記、一事一記，便于不斷積累工作經驗，以及總結后提高工作質量及工作效率。

4.10    法律顧問工作的報告

顧問律師可定期或在年度法律顧問服務終了時，或單項法律顧問服務終了時，以工作成果報告的形式將工作記錄整理成工作報告等方式提交給聘請方，便于說明工作情況、工作量情況等，供下一階段合作時的調整收費參考或工作改進依據。

4.11    執(zhí)業(yè)風險的防范

顧問律師在履行法律顧問合同期間，應嚴格依據合同規(guī)定提供法律服務，避免服務與合同要求不符或因工作過失、過錯而造成顧問單位的經濟損失或其他損失。

同時，律師應不斷改進工作程序和工作方法，以確保工作的效率和質量。對于顧問單位的系統性問題，應建議其通過完善相關制度、流程、文本體系等管理手段加以解決。

4.12    非法要求的拒絕

律師事務所及顧問律師應就其所提供的法律意見的合法性承擔法律責任，但對聘請方提出的違法要求應當拒絕，以避免聘請方及律師陷入更大的風險，并維護職業(yè)的尊嚴。

同時應解釋相關違法行為的后果，并建議顧問單位遵守法律規(guī)定，以避免相關法律風險。