1.指數(shù)基金：以特定指數(shù)為標(biāo)的，主要投資標(biāo)的指數(shù)的成份證券構(gòu)建基金的投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份證券的變動情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以追蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的基金產(chǎn)品。

2.滬深300指數(shù)：由滬深 A 股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，于2005年4月8日正式發(fā)布，以綜合反映 A 股市場的整體表現(xiàn)。 樣本空間的入圍標(biāo)準(zhǔn)為：對于非創(chuàng)業(yè)板股票，要求上市時間超過一個季度，除非該股票自上市以來日均 A 股總市值在全部滬深 A 股（非創(chuàng)業(yè)板股票）中排在前 30 位；對于創(chuàng)業(yè)板股票，要求上市時間超過三年。然后，計(jì)算樣本空間內(nèi)股票最近一年（新股為上市第四個交易日以來）的 A 股日均成交金額與 A 股日均總市值；對樣本空間股票在最近一年的 A 股日均成交金額由高到低排名，剔除排名后 50%的股票；對剩余股票按照最近一年 A 股日均總市值由高到低排名，選取前 300 名股票作為指數(shù)樣本，構(gòu)建成滬深300指數(shù)。

3.ETF：簡稱“交易型開放式指數(shù)基金”(Exchange Traded Fund的縮寫)，它是一種跟蹤“目標(biāo)指數(shù)”變化，且在證券交易所上市交易的基金。ETF 屬于開放式基金的一種特殊類型，它綜合了封閉式基金和開放式基金的優(yōu)點(diǎn)，投資者既可以在二級市場買賣ETF份額，又可以向基金管理公司申購或贖回ETF份額。不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

4.ETF聯(lián)接基金：ETF聯(lián)接基金是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡稱目標(biāo)ETF)，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，采用開放式運(yùn)作方式的基金，可以在場外申購或贖回的基金。其投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。從性質(zhì)上看，可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。

5.跟蹤偏離度：基金凈值增長率和基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異收益率。算法如下：
TDti = Rti- Rtm
其中TDti表示基金i在時間t內(nèi)的跟蹤偏離度；Rti為基金i在時間t內(nèi)的凈值增長率；Rtm為基準(zhǔn)組合在時間t內(nèi)的收益率。

6.跟蹤誤差：指基金收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間差異的收益率標(biāo)準(zhǔn)差，跟蹤誤差則是基于跟蹤偏離度計(jì)算出來的，反映了基金管理的風(fēng)險。跟蹤誤差越大，反應(yīng)其偏離標(biāo)的指數(shù)越大，基金管理水平越低；跟蹤誤差小，反應(yīng)其跟蹤標(biāo)的指數(shù)偏離度小，基金管理水平越高。算法如下：

其中TEi表示基金i的跟蹤誤差；TDi表示基金i的跟蹤偏離度的樣本均值；n為樣本數(shù)。

7.信息比率：從主動管理的角度描述風(fēng)險調(diào)整后收益，以馬克維茨的均異模型為基礎(chǔ)，用來衡量超額風(fēng)險帶來的超額收益，表示單位主動風(fēng)險所帶來的超額收益。算法如下：
IR＝TD/TE 
其中TD表示資產(chǎn)跟蹤偏離度的樣本均值；TE為資產(chǎn)的跟蹤誤差

8.基金單位凈值：指每份額基金當(dāng)日的價值。每個交易日基金根據(jù)所投資證券市場收盤價計(jì)算出基金總資產(chǎn)價值，扣除基金當(dāng)日的各類成本及費(fèi)用等各項(xiàng)負(fù)債后，得出該基金當(dāng)日的資產(chǎn)凈值，再除以基金當(dāng)日總份額，得出每單位的基金凈值。算法如下：
基金單位凈值=（基金資產(chǎn)總值－基金負(fù)債）/基金總份額

9.基金份額：指基金發(fā)起人向投資者公開發(fā)行的，表示投資持有人按其所持份額對基金財產(chǎn)享有收益分配權(quán)，清算后剩余財產(chǎn)取得權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的憑證。

10.資產(chǎn)市值：指投資者所持有證券資產(chǎn)的市場價值。
基金累計(jì)凈值：指基金單位凈值與基金成立后累計(jì)單位派息金額的總和，計(jì)算方法為：
基金累計(jì)凈值=基金單位凈值+基金成立后累計(jì)單位派息金額。

11.風(fēng)險測評：通過使用風(fēng)險評測工具，對投資者的風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力進(jìn)行識別、分析以及相對客觀的評價，從而使得投資者選擇更加適合自己的產(chǎn)品。

12.被動式投資：根據(jù)指數(shù)中成分證券的數(shù)量和比重構(gòu)建投資組合，投資于各種證券的資金比例與各證券的市值總額分別占指數(shù)成分證券總市值的比率大體相當(dāng)，以達(dá)到組合投資業(yè)績與指數(shù)回報相近的目的。

13.漲跌幅：對漲跌值的描述，指當(dāng)前交易日證券的最新成交價格與前一交易日收盤價格相比較的數(shù)值，一般用百分比表示。計(jì)算方法為：(當(dāng)前最新成交價格-前一交易日收盤價格）/前一交易日收盤價格×100%。

14.歷史凈值：指基金過往交易日的單位凈值、累計(jì)凈值等數(shù)據(jù)。

15.基金分紅：指基金將收益的一部分以現(xiàn)金方式派發(fā)給基金持有人，這部分收益屬于基金單位凈值的一部分?；鸱旨t方式分為現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金分紅。

16.現(xiàn)金分紅：基金兩種分紅形式中的一種，另一種是紅利再投資。現(xiàn)金分紅指基金對持有人的分紅以現(xiàn)金形式直接劃至持有人資金賬戶中?，F(xiàn)金分紅不用支付贖回費(fèi)，而且免稅。

17.紅利再投資：基金兩種分紅形式中的一種，另一種是現(xiàn)金分紅。紅利再投資指基金持有人將基金派發(fā)的紅利，以分紅當(dāng)天基金凈值直接用于購買該基金，將分紅自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資通常不收取申購費(fèi)用。