我在這里講一點(diǎn)日本的大學(xué)治理改革，因?yàn)橹卫聿粌H在我們國(guó)家是一個(gè)很熱的詞，實(shí)際上在很多國(guó)家近一二十年來(lái)都在圍繞這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行討論與開(kāi)展一些實(shí)踐。

日本國(guó)立大學(xué)在日本的高等教育體系中具有什么樣的地位呢？

我想首先說(shuō)一下為什么談國(guó)立大學(xué)。從最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出日本國(guó)立大學(xué)從學(xué)校的數(shù)量來(lái)說(shuō)并不多，占日本所有大學(xué)的11%。日本是一個(gè)私立大學(xué)為主的學(xué)校，國(guó)立大學(xué)的本科生數(shù)當(dāng)然也不多，占17%，但是研究生數(shù)國(guó)立大學(xué)占60%，這可以充分說(shuō)明國(guó)立大學(xué)是一個(gè)什么樣的性質(zhì)。這里還有一個(gè)數(shù)據(jù)可以說(shuō)明國(guó)立大學(xué)的重要性，大家知道諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，日本呈現(xiàn)一種井噴的現(xiàn)象，幾乎每年都有獲獎(jiǎng)?wù)?。迄今為止日本獲得諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)一共是22位學(xué)者，這22位學(xué)者的本科學(xué)歷全部是日本的國(guó)立大學(xué)，有我們所知道的京都大學(xué)、東京大學(xué)、名古屋大學(xué)，獲獎(jiǎng)?wù)叻謩e是有六個(gè)人、五個(gè)人、三個(gè)人，其他還有一些我們不太知道的日本一般的地方國(guó)立大學(xué)，像德島大學(xué)、長(zhǎng)崎大學(xué)、山梨大學(xué)等，諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)?wù)咧?，本科畢業(yè)也有出自這些學(xué)校的。

國(guó)立大學(xué)究竟應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用?

日本政府列了六條。首先是要進(jìn)行世界最高水平的教育和研究，要進(jìn)行大規(guī)模的基礎(chǔ)研究和具有先導(dǎo)作用的研究。另外要在眾多的學(xué)術(shù)領(lǐng)域有繼承和發(fā)展，不光是科學(xué)，還有眾多的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。還要在實(shí)現(xiàn)全國(guó)高等教育機(jī)會(huì)均等方面發(fā)揮作用。另外也要為地區(qū)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，同樣也要適應(yīng)有計(jì)劃的人才培養(yǎng)。這就是日本政府對(duì)國(guó)立大學(xué)的一些看法，可以說(shuō)國(guó)立大學(xué)在日本高等教育系統(tǒng)中的地位是毫無(wú)疑問(wèn)的。

那么日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理的傳統(tǒng)用下圖可以稍作說(shuō)明，就是三個(gè)自治：大學(xué)自治、學(xué)部自治、講座自治。剛才王老師提到大學(xué)自治是大學(xué)的根本傳統(tǒng)和原則。而在日本的大學(xué)傳統(tǒng)中，大學(xué)自治來(lái)自于學(xué)部自治，學(xué)部自治中更重要的是講座自治。由于時(shí)間關(guān)系不再做過(guò)多的解釋?zhuān)瑲w根結(jié)底可以用一句話(huà)來(lái)概括，就是教授治校。

國(guó)立大學(xué)法人化

日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理改革開(kāi)始于2004年的國(guó)立大學(xué)法人化。日本高等教育研究領(lǐng)域的著名學(xué)者天野郁夫認(rèn)為：“法人化的實(shí)施使日本國(guó)立大學(xué)迎來(lái)了130余年歷史發(fā)展上最大的變革期?！眹?guó)立大學(xué)法人化的主要內(nèi)容之一就是國(guó)立大學(xué)的內(nèi)部治理改革。

法人化以后的國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以法人機(jī)構(gòu)為特征，這個(gè)法人機(jī)構(gòu)主要包括校長(zhǎng)、理事會(huì)、監(jiān)事，校長(zhǎng)是法人代表、理事長(zhǎng)。國(guó)立大學(xué)的法人治理機(jī)構(gòu)在國(guó)立大學(xué)法人法中有明確的規(guī)定。比如說(shuō)東京大學(xué)規(guī)定校長(zhǎng)任期六年。校長(zhǎng)是怎么樣產(chǎn)生的呢？由校長(zhǎng)選任會(huì)最后決定校長(zhǎng)人選，然后形式上由文部大臣來(lái)任命。理事是由校長(zhǎng)任命的，理事任期六年，可以連任。國(guó)立大學(xué)法人化之前，在日本的國(guó)立大學(xué)中是沒(méi)有理事會(huì)這個(gè)機(jī)構(gòu)的。理事根據(jù)學(xué)校規(guī)?？梢?xún)傻桨巳?，而且要求理事必須要包括校外人士。所以在東京大學(xué)的理事有校長(zhǎng)，五位副校長(zhǎng)，加上一位律師和一位學(xué)術(shù)振興會(huì)理事，就是兩位校外人士。這種理事的構(gòu)成，跟美國(guó)大學(xué)理事會(huì)的構(gòu)成是完全不一樣的。校長(zhǎng)在做出重大事項(xiàng)的決定之前要經(jīng)過(guò)理事會(huì)的討論。除了理事以外有監(jiān)事，監(jiān)事也是理事會(huì)成員之一，是文部科學(xué)大臣任命的。監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督國(guó)立大學(xué)法人的工作。

在日本國(guó)立大學(xué)現(xiàn)在的治理結(jié)構(gòu)中，經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)具有重要作用。國(guó)立大學(xué)成為法人以后要面向社會(huì)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，所以有一個(gè)經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)。這個(gè)經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)也由校長(zhǎng)和校長(zhǎng)指定的理事和教職員，以及對(duì)大學(xué)具有廣博認(rèn)識(shí)的校外人士組成，而且規(guī)定校外人士必須是半數(shù)以上，校長(zhǎng)任協(xié)議會(huì)的主席。東京大學(xué)規(guī)定校外人士的數(shù)量為8到16人，東京大學(xué)現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)，校內(nèi)委員11人，校外委員12人，校外委員占半數(shù)以上。校內(nèi)主要是校長(zhǎng)和副校長(zhǎng)，再加上一些教授，人文社會(huì)科學(xué)的教授，還有理科的教授。校外人士各式各樣，范圍比較廣，有其他大學(xué)的教授、校長(zhǎng)，也有公司的CEO，等等。經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)的審理事項(xiàng)主要是關(guān)于法人經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容，包括年度計(jì)劃、學(xué)校規(guī)則、預(yù)算編制等等。

第三個(gè)重要的機(jī)構(gòu)就是教育研究評(píng)議會(huì)，實(shí)際上就是相當(dāng)于王老師剛才說(shuō)的學(xué)術(shù)委員會(huì)或者教授評(píng)議會(huì)、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)這樣的機(jī)構(gòu)。這個(gè)機(jī)構(gòu)審議有關(guān)國(guó)立大學(xué)教育研究的重要事項(xiàng)，評(píng)議會(huì)是由校長(zhǎng)以及校長(zhǎng)指定的理事、學(xué)部研究科長(zhǎng)以及其他教育研究組織的負(fù)責(zé)人、和根據(jù)評(píng)議會(huì)的規(guī)定由校長(zhǎng)指定的教職員組成，校長(zhǎng)任評(píng)議會(huì)主席。東京大學(xué)的評(píng)議會(huì)構(gòu)成是41人，校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)以及各個(gè)研究科長(zhǎng)、研究所長(zhǎng)、教授等等。那么教育研究評(píng)議會(huì)的審議事項(xiàng)是什么呢？當(dāng)然主要是除了經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)的有關(guān)學(xué)校經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)以外的，尤其是學(xué)術(shù)的教育事項(xiàng)都由教育研究評(píng)議會(huì)來(lái)決定，包括學(xué)校規(guī)則，還有教師人事、課程編制、學(xué)生指導(dǎo)、學(xué)籍、教育研究等等。

不僅東京大學(xué)，其他國(guó)立大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)，基本上也都是這樣，校長(zhǎng)、理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)、教育研究評(píng)議會(huì)，還有一個(gè)部局長(zhǎng)會(huì)議，也就是我們說(shuō)的處長(zhǎng)院長(zhǎng)會(huì)議等。這就是現(xiàn)在日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本情況。這里有一點(diǎn)可以看得很清楚，實(shí)際上校長(zhǎng)起了很重要的作用，就是剛才王老師也說(shuō)的，校長(zhǎng)是經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)、理事會(huì)和評(píng)議會(huì)的負(fù)責(zé)人，這樣他才能夠全盤(pán)地掌握學(xué)校的辦學(xué)，教育和研究。當(dāng)然日本大學(xué)的校長(zhǎng)肯定是教授，一般來(lái)講都是本校教授，而且學(xué)術(shù)地位比較高。

國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的變化

國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)究竟發(fā)生了哪些變化呢？   

在學(xué)校層面，國(guó)立大學(xué)法人化之后由于大學(xué)辦學(xué)決定權(quán)限的大幅擴(kuò)大，為了保證大學(xué)決策的透明度、合理性，在有關(guān)大學(xué)辦學(xué)重要事項(xiàng)的決議上引入了合議制的體制，就是剛才王老師講的共同治理。具體來(lái)說(shuō)就是設(shè)立了議決重要事項(xiàng)的理事會(huì)，主要審議經(jīng)營(yíng)方面重要事項(xiàng)與方針、由理事和校外有關(guān)人士組成的經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)，以及主要審議教學(xué)方面重要事項(xiàng)與方針、由理事和學(xué)部長(zhǎng)、研究科長(zhǎng)組成的教育研究評(píng)議會(huì)。此外還有監(jiān)察國(guó)立大學(xué)法人辦學(xué)情況的監(jiān)事。所以理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)、教育研究評(píng)議會(huì)這三者就構(gòu)成了法人化后日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理體系的主要部分，其中以校長(zhǎng)為首的理事會(huì)成為大學(xué)的最高決策機(jī)構(gòu)。有一個(gè)日本的機(jī)構(gòu)做過(guò)一項(xiàng)調(diào)查，關(guān)于理事會(huì)這樣一些機(jī)構(gòu)究竟在大學(xué)治理中發(fā)揮了什么樣的作用？回答認(rèn)為理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)、教育研究評(píng)議會(huì)發(fā)揮作用的當(dāng)然是大多數(shù)了，認(rèn)為充分發(fā)揮作用的都是50%以上，說(shuō)明這個(gè)改革還是達(dá)到了預(yù)期的效果。

內(nèi)部治理改革的另一重要方面，是學(xué)校和學(xué)部（學(xué)院）之間的關(guān)系發(fā)生了一些變化。國(guó)立大學(xué)法人化之后，理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)、教育研究評(píng)議會(huì)的成立，尤其是校長(zhǎng)權(quán)限和影響力的增大對(duì)國(guó)立大學(xué)的內(nèi)部治理產(chǎn)生了深刻的影響，決策權(quán)限應(yīng)該說(shuō)部分的由學(xué)部向?qū)W校上移，決策流程部分的由長(zhǎng)期形成的自下而上向自上而下轉(zhuǎn)變。這個(gè)變化是很大的。法人化之前的國(guó)立大學(xué)以自下而上的決策機(jī)制為特征，這是天野郁夫說(shuō)的。學(xué)部、研究所等二級(jí)機(jī)構(gòu)有著很大的自治權(quán)限，就是我剛才說(shuō)的學(xué)部自治，人事、財(cái)權(quán)實(shí)際上控制在各個(gè)學(xué)部的教授會(huì)手上。所以法人化之前日本國(guó)立大學(xué)的大學(xué)自治準(zhǔn)確的說(shuō)應(yīng)該是學(xué)部自治。這種學(xué)部自治一方面形成于百余年的大學(xué)傳統(tǒng)，一方面以政府的撥款方式為基礎(chǔ)。那么撥款方式是什么樣的呢？法人化之前國(guó)立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)是由文部省審批，依照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向各個(gè)大學(xué)下?lián)?。教師組織形態(tài)（講座制、學(xué)科目制）、教師職稱(chēng)（教授、副教授、助教）、學(xué)生類(lèi)別（本科生、研究生、文科、理科）、學(xué)科性質(zhì)（有實(shí)驗(yàn)、沒(méi)有實(shí)驗(yàn)、臨床）、經(jīng)費(fèi)使用類(lèi)別（教育與研究經(jīng)費(fèi)、管理費(fèi)、出差費(fèi)）等，這些是制定經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。而且文部科學(xué)省下?lián)芙?jīng)費(fèi)以講座為基本單位，而且這些經(jīng)費(fèi)戴帽子下達(dá)，直接下達(dá)到講座。因此這就是講座自治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，所以講座教授的權(quán)力很大。學(xué)部是由若干個(gè)講座構(gòu)成的，當(dāng)然學(xué)部的權(quán)力也很大。而且在法人化之前，日本的國(guó)立大學(xué)通常是只有一名校長(zhǎng)，沒(méi)有副校長(zhǎng)，所以學(xué)校就像一個(gè)學(xué)部的聯(lián)合體，校長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織會(huì)議、召開(kāi)會(huì)議，學(xué)校的權(quán)力是比較小的。

這樣的經(jīng)費(fèi)劃撥方式加上自治的傳統(tǒng)，使得各個(gè)學(xué)部教授會(huì)成為實(shí)際上的決策機(jī)構(gòu)。他們通過(guò)決定各學(xué)部的人事經(jīng)費(fèi)等重要辦學(xué)事項(xiàng)而影響大學(xué)的整體辦學(xué)，大學(xué)在一定意義上就是“學(xué)部的聯(lián)合體”。但法人化之后文部科學(xué)省下?lián)車(chē)?guó)立大學(xué)經(jīng)費(fèi)的方式發(fā)生了很大的變化，不再按照過(guò)去講座、學(xué)部的定額標(biāo)準(zhǔn)下?lián)芙?jīng)費(fèi)，而是根據(jù)一定的測(cè)算，將每所國(guó)立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)以整體方式劃撥，由各大學(xué)自己決定如何劃撥經(jīng)費(fèi)。盡管法人化之前的經(jīng)費(fèi)分配標(biāo)準(zhǔn)仍然是各大學(xué)劃撥經(jīng)費(fèi)的基本依據(jù)，但具有重要意義的是經(jīng)費(fèi)分配權(quán)實(shí)實(shí)在在地掌握在了以校長(zhǎng)為首的學(xué)校決策層，大學(xué)內(nèi)部自治、自上而下的決策方式因此有了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。也就是說(shuō)盡管校長(zhǎng)不能隨隨便便去劃分經(jīng)費(fèi)，仍然要以前面的作為基礎(chǔ)，但是有了機(jī)動(dòng)的權(quán)力，至少有一部分經(jīng)費(fèi)是可以機(jī)動(dòng)的。所以在日本國(guó)立大學(xué)財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)中心2010年的一個(gè)調(diào)查中，有82%被調(diào)查的學(xué)部長(zhǎng)認(rèn)為法人化之后校長(zhǎng)的學(xué)部事務(wù)決策影響力增大了，而且很多大學(xué)都有內(nèi)部的規(guī)則。我看了一下，過(guò)去學(xué)部長(zhǎng)是完全由學(xué)部的教授選舉產(chǎn)生的，不是校長(zhǎng)任命的，跟校長(zhǎng)毫無(wú)關(guān)系，所以學(xué)部長(zhǎng)是對(duì)這個(gè)學(xué)部負(fù)責(zé)，而且學(xué)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集教授會(huì)。但是現(xiàn)在不少大學(xué)學(xué)部長(zhǎng)已經(jīng)不再由教授選舉產(chǎn)生，而是由校長(zhǎng)根據(jù)學(xué)部教授的意見(jiàn)，任命學(xué)部長(zhǎng)。學(xué)部長(zhǎng)產(chǎn)生方式的變化，毫無(wú)疑問(wèn)是日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理改革的一個(gè)重要方面。

理念、組織與權(quán)力

最后總結(jié)一下，從理念上來(lái)講為什么日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理發(fā)生這樣的改變，原因之一是問(wèn)責(zé)制的實(shí)施。大學(xué)要更多的向社會(huì)公開(kāi)，這個(gè)問(wèn)責(zé)不僅是政府問(wèn)責(zé)，而且是社會(huì)問(wèn)責(zé)。所以日本國(guó)立大學(xué)改革的一個(gè)重要方面就是要實(shí)行信息公開(kāi)的徹底化。在日本國(guó)立大學(xué)網(wǎng)站上，你可以讀到這個(gè)國(guó)立大學(xué)相當(dāng)多的信息。還有一個(gè)經(jīng)營(yíng)理念，因?yàn)榉ㄈ嘶蟠髮W(xué)要有一種經(jīng)營(yíng)理念。現(xiàn)在日本政府對(duì)國(guó)立大學(xué)的撥款經(jīng)費(fèi)不斷減少，所以國(guó)立大學(xué)必須通過(guò)學(xué)費(fèi)，通過(guò)營(yíng)運(yùn)的收入，以及通過(guò)一些產(chǎn)學(xué)結(jié)合，還有成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑏?lái)爭(zhēng)取更多的經(jīng)費(fèi)。這是理念發(fā)生的變化。另外一個(gè)是組織，大學(xué)內(nèi)部治理的組織更加的多元和參與，所謂的共同治理，參與也就是讓校外機(jī)構(gòu)、校外人士進(jìn)入國(guó)立大學(xué)，實(shí)際上在日本長(zhǎng)期的歷史發(fā)展過(guò)程中，國(guó)立大學(xué)對(duì)于校外人士介入大學(xué)的管理也好、辦學(xué)也好，是非常忌諱的，而且抵抗得十分厲害。在60年代學(xué)生運(yùn)動(dòng)的時(shí)候，校園里非?；靵y，但是大學(xué)校長(zhǎng)們都抵制了校外的介入。這次國(guó)立大學(xué)法人化之后，可以看到理事中有校外的，經(jīng)營(yíng)協(xié)議會(huì)中有半數(shù)以上都是校外的，也就是說(shuō)社會(huì)的廣泛參與。最后是權(quán)力，治理的權(quán)力，我覺(jué)得雖然有一點(diǎn)集中的傾向，但是還是試圖找到一種平衡，也就是說(shuō)在學(xué)校和學(xué)部如何達(dá)成一種平衡，實(shí)際上教授會(huì)的作用仍然存在，學(xué)部自治也仍然存在，只不過(guò)它的一些權(quán)力被收到學(xué)校去了。

以上就是我所理解的日本國(guó)立大學(xué)內(nèi)部治理改革的一些狀況。

（本文為胡建華在2017年6月17日至18日，由浙江師范大學(xué)田家炳教科院、上?！短剿髋c爭(zhēng)鳴》雜志社、麗水學(xué)院合作舉辦的“高校內(nèi)部治理體系創(chuàng)新的理論與實(shí)踐”的高等教育高層論壇上的主題發(fā)言，不代表本公眾號(hào)的立場(chǎng)。）