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新三板開戶流程詳解

 易良義 2015-02-13

新三板開戶及相關(guān)情況概況


一、新三板相關(guān)規(guī)


(一)投資者開戶條件


1、機(jī)構(gòu)投資者


1)注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);
2)實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。


2、自然人投資者


1)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等,信用證券賬戶資產(chǎn)除外。


2)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。
投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。


(二)投資者參與流程


1、投資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及深圳股東帳戶,沒有深圳股東賬戶的須先開設(shè)后再辦理新三板開戶手續(xù);


2、投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,并抄錄《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中的特別聲明。


3、投資者買賣掛牌公司股份,須委托主辦券商辦理,與主辦券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。投資者賣出股份,須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份,須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。



(三)交易規(guī)則


1、轉(zhuǎn)讓時(shí)間


每周一至周五9:15-11:30,13:00-15:00,轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延,遇法定節(jié)假日和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。


2、買賣股票的申報(bào)數(shù)量


買賣股票的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍;賣出股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。


股票轉(zhuǎn)讓單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股。


3、股價(jià)變動(dòng)單位


股票轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”;轉(zhuǎn)讓申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。


4、有效報(bào)價(jià)區(qū)間


開盤集合競(jìng)價(jià)的申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為前收盤價(jià)的上下20%以內(nèi);連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為最近成交價(jià)的上下20%以內(nèi);當(dāng)日無成交的,申報(bào)有效價(jià)格區(qū)間為前收盤價(jià)的上下20%以內(nèi)。


不在有效價(jià)格區(qū)間范圍內(nèi)的申報(bào)不參與競(jìng)價(jià),暫存于交易主機(jī),當(dāng)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效價(jià)格區(qū)間時(shí),交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào),參加競(jìng)價(jià)。


二、新三板現(xiàn)狀


(一)客戶參與情況


1、參與人數(shù)


1)市場(chǎng)情況


目前新三板賬戶開戶數(shù)合計(jì)2萬多戶,其中合格投資者5000多人。在8月25日做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來,新開通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限的合格投資者共計(jì)397戶,其中機(jī)構(gòu)投資者49戶(含產(chǎn)品類投資者1戶),自然人投資者348戶。合格投資者成交金額持續(xù)凈買入,成為投資者主要參與主體。


2)中信體系情況
目前中信系統(tǒng)新三板開戶數(shù)為448個(gè),其中機(jī)構(gòu)客戶73個(gè),個(gè)人客戶375個(gè)。


2、活躍情況
從成交金額看,8月份做市業(yè)務(wù)實(shí)施以來,新三板交易出現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng),活躍度顯著提升。


(二)股票及公司表現(xiàn)情況


1、股票表現(xiàn)


目前新三板交易股票1109只,2014年只有4.96%的股票出現(xiàn)下跌。



2、公司財(cái)務(wù)表現(xiàn)
新三板市場(chǎng)掛牌企業(yè)財(cái)務(wù)表現(xiàn)參差不齊,其中近兩年復(fù)合增長(zhǎng)率為正的公司有363家。


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