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證監(jiān)會200人稽查隊查基金打新 13人被要求當場打開QQ

 和諧最美圖 2014-01-18

證監(jiān)會200人稽查隊查基金打新 13人被要求當場打開QQ

時間:2014年01月18日 07:30:14 中財網(wǎng)
  新股開閘后短短一周內(nèi),五只新股遭遇暫緩發(fā)行,57家機構(gòu)被要求核查。
  據(jù)悉,證監(jiān)會派出了一支200人稽查隊,調(diào)查基金打新?;殛牳鶕?jù)交易所提供的報價數(shù)據(jù),查了三天,一共13個人,調(diào)了他們的手機和電腦,要求對方當場打開短信、微信、QQ,以及私人郵箱。
  200人稽查隊通查機構(gòu)打新
  由于證監(jiān)會人手不夠,稽查大隊還配了交易所以及地方證監(jiān)局的人,全面通查基金打新。被調(diào)查的買方投資人還被要求簽署承諾書“本人自愿提供上述物品調(diào)查。”
  記者了解到,此次稽查按發(fā)行條線,對買方調(diào)查兩大問題,第一,你為什么報價準?第二,你為什么報價高?
  另一邊,稽查隊將到擬上市公司、主承銷商的辦公現(xiàn)場,調(diào)取路演時的現(xiàn)場錄音、視頻,以及每家詢價機構(gòu)的身份信息與資料、投資價值研究報告,甚至會到買方機構(gòu)的前臺看登記薄上有無投行名單。
  為配合調(diào)查,投行要求參與詢價的機構(gòu)或個人提供身份信息、賬戶信息、初步詢價表、合規(guī)誠信說明、股東代碼卡復印件、銀行開戶證明等。投行內(nèi)部先進行自查,再會上交稽查大隊。
  新股細則朝令夕改
  另一方面,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》新規(guī),投行抱怨制度朝令夕改。
  新規(guī)詢價的配套規(guī)則也下發(fā)至滬、深兩大交易所。企業(yè)與中介機構(gòu)修改公告,交易所、中登公司也在焦急地等待配套規(guī)則。
  奧賽康事件后,證監(jiān)會緊急與協(xié)會、交易所溝通,追查公司詢價與路演期間的視頻、錄音等。奧賽康高管、中金公司也都被要求協(xié)助參與調(diào)查。坊間甚至有消息傳出,肖鋼在證監(jiān)會的內(nèi)部會議上,要求創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部的人員盡快對目前高市盈率的現(xiàn)狀拿出解決辦法。
  買方盲報,埋怨定價配售無規(guī)則
  改革后,新股有效報價區(qū)間極窄,加大了基金報價入圍的難度,不少投資經(jīng)理抱怨沒有規(guī)則可循。恰巧報準的投資人,也一度被證監(jiān)會稽查大隊盯上。
  基金公司研究總監(jiān)直言,基本就是盲報。其所在公司已經(jīng)打中六只以上新股,但中簽基本是靠運氣,撞到了區(qū)間范圍內(nèi)。
  基金人士質(zhì)疑,主承銷商想讓誰中就誰中,權(quán)利太大,不好把控?,F(xiàn)在網(wǎng)下配售成功率高的全是專戶和個人。打新的收益不平均,被專戶后面那些利益相關(guān)方和私人拿走了。機構(gòu)的收益會非常低。
  基金呼吁,增強對發(fā)行主體和中介機構(gòu)的約束力。
  有投資經(jīng)理建議:“定價時,剔除10%的最高報價,因為有些人會高的不理性。剔除10%的最低報價,這部分人可能只是攪局者。然后取中間80%報價的加權(quán)平均數(shù)。平均價以上20位投資者入圍。這樣又做到了市場化,又不會穩(wěn)賺不賠?!?
  記者獲悉,基金不介意新股喊停,只關(guān)心自己的業(yè)績排名。(.

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