1．保證金制度

在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5-10%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。這種制度就是保證金制度，所交的資金就是保證金。保證金制度既體現(xiàn)了期貨交易特有的“杠桿效應”，同時也成為交易所控制期貨交易風險的一種重要手段。

2．每日結(jié)算制度

期貨交易的結(jié)算是由交易所統(tǒng)一組織進行的。期貨交易所實行每日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。期貨交易的結(jié)算實行分級結(jié)算，即交易所對其會員進行結(jié)算，期貨經(jīng)紀公司對其客戶進行結(jié)算。

3．漲跌停板制度和熔斷機制

漲跌停板制度又稱每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。熔斷機制是為即將推出的股指期貨設(shè)定的。滬深300指數(shù)期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的正負6%。在開盤之后，當某一合約申報價觸及上一交易日結(jié)算價的正或負6%時且持續(xù)五分鐘，該合約啟動熔斷機制。啟動熔斷機制后的連續(xù)五分鐘內(nèi)，該合約買賣申報不得超過熔斷價，但可以繼續(xù)撮合成交。啟動熔斷機制五分鐘后，10%漲跌停板生效。每日收盤前30分鐘內(nèi)，不啟動熔斷機制。

4．持倉限額制度

持倉限額制度是指期貨交易所為了防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。超過限額，交易所可按規(guī)定強行平倉或提高保證金比例。

5．大戶報告制度

大戶報告制度是指當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀會員報告。大戶報告制度是與持倉限額制度緊密相關(guān)的又一個防范大戶操縱市場價格、控制市場風險的制度。

6．實物交割制度

實物交割制度是指交易所制定的、當期貨合約到期時，交易雙方將期貨合約所載商品的所有權(quán)按規(guī)定進行轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉合約的制度。

7．強行平倉制度

強行平倉制度，是指當會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定的時間內(nèi)補足，或者當會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額時，或者當會員或客戶違規(guī)時，交易所為了防止風險進一步擴大，實行強行平倉的制度。簡單地說就是交易所對違規(guī)者的有關(guān)持倉實行平倉的一種強制措施。

基本制度的作用

1，對國家推動經(jīng)濟的發(fā)展效果。促進資金的橫向融通和經(jīng)濟的橫向聯(lián)系，提高資源配置的總體效益。

2，對市場代銷機構(gòu)建立和完善自我約束，自我發(fā)展的經(jīng)營管理機制。有助于市場經(jīng)濟體系的建立和完善資源配置，調(diào)節(jié)市場供求，減緩價格波動以及形成公正、公開的價格信號、回避因價格波動而帶來的市場風險、降低流通費用，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系、鎖定生產(chǎn)成本、穩(wěn)定企業(yè)經(jīng)營利潤等的作用。

3，對市場開拓投資渠道，擴大選擇范圍，適應了多樣性的動機，交易動機和利益的需求，提供獲得較高收益的可能性。