證券從業(yè)資格考試簡介

　  一、證券從業(yè)資格考試簡介

　　1.背景介紹

　　中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。

　　2.考試頻率：一年四次。

　　3.考試科目

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

　　4.考試方式

　　全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

　　5.報名條件　　

　?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M18周歲；

　?。ǘ┚哂懈咧谢驀页姓J相當于高中以上文憑；

　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?。

　　二、對于《基礎(chǔ)知識》科目的總體要求

　　內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機構(gòu)的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

　　三、題型解析

　　根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法：

　　1.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)可以出判斷題、單選題、多選題。

　　2.重規(guī)則出題。如就股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

　　3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。如有價證券的價格問題，股東是否具有財產(chǎn)直接支配權(quán)等等，都具備“但是”特點，這就是反向出題。

　　4.跨章節(jié)出題。學習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學習，但是有時候題目會跨章節(jié)出。如證券基礎(chǔ)中，把有價證券、股票、債券等證券工具的性質(zhì)等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

　　5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如保證金比例及擴大倍數(shù)、基金份額凈值等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

　　6.條件出題。條件出題是一個大類，如證券市場產(chǎn)生的原因，又如衍生品的發(fā)展動因等等，這些條件，很容易出題，多選題常見，其他題型也可以出。

　　7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

　　8.根據(jù)容易混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容很容易讓學員混淆，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；封閉式基金和開放式基金的利潤分配的有關(guān)規(guī)定等等。這些內(nèi)容，學習的時候一定要仔細。

　　9.類別出題。例如優(yōu)先股的分類、公司債的分類等等，數(shù)量龐大，需要注意。

　　四、學習方法

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　　點多面廣、題量大、單題分值小。

　?。ǘW習方法

　　1.全面系統(tǒng)學習。

　　2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。

　　3.抓住要點。

　　4.條理化記憶。

　　5.注重實用。

　　五、應試技巧

　　第一，考試之前要保持冷靜、沉著的心態(tài)，也要有必過的信心，不能過分緊張和興奮。

　　第二、在考試前夕，要多看些證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及相關(guān)考點總結(jié)，對考試題型及考試整體情況有大致了解，這樣才能在考試時“臨危不懼”。

　　第三，在考前應該溫習書本，對書中的重點及常考內(nèi)容進行重點掌握，“萬變不離其中”，不管試題怎么變化，基本都能在書中找到相應出處，所以看書是考前復習的基礎(chǔ)。

　　第四，有證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗或是參加考前培訓的考生，應該對自己易錯試題進行總結(jié)，及時糾正錯誤，通過反復練習加以改正。

　　第五，考試時應該把握好做題時間及時間安排，切勿在某處難點卡住不放，應該保持一定的做題速度，靈活應對。