二、確定案件的管轄權(quán)

管轄是程序制度中的重要組成部分，是工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中正確實(shí)施行政處罰的前提和基礎(chǔ)，是解決某一違法行為應(yīng)由哪一級(jí)或哪一個(gè)工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的法律制度。對(duì)某一個(gè)具體案件是否具有管轄權(quán)，是進(jìn)行行政處罰的先決條件，沒有管轄權(quán)而實(shí)施行政處罰，將導(dǎo)致具體行政行為因超越職權(quán)而被撤銷。

這里只對(duì)不具有管轄權(quán)和管轄權(quán)容易越權(quán)管轄的違法行為做一介紹：

（一）、地域管轄原則的例外規(guī)定

1、外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)違反企業(yè)登記管理規(guī)定的行為，《關(guān)于外國(guó)常駐代表機(jī)構(gòu)的登記管理辦法》系1983年3月5日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，視為行政法規(guī)，其第十五條明確規(guī)定，違反登記管理辦法的由國(guó)家工商局給予處罰，因而基層工商局沒有管轄權(quán)。

2、《特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例》第15條：“特殊標(biāo)志所有人或者使用人有下列行為之一的，由其所在地或者行為地縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門責(zé)令改正，可以處以5萬元以下罰款……”。

（二）、級(jí)別管轄的例外規(guī)定

單行法規(guī)中對(duì)級(jí)別管轄規(guī)范的很少，從理論上講，基層工商機(jī)關(guān)對(duì)一般案件都具有行政處罰權(quán),這也符合《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》關(guān)于“減少執(zhí)法層次、適當(dāng)下移執(zhí)法重心”要求。如果有，就應(yīng)按照單性法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。比如，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第23條規(guī)定公用企業(yè)或者依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者限制競(jìng)爭(zhēng)行為由省或設(shè)區(qū)的市的工商機(jī)關(guān)管轄。

（三）、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中無管轄權(quán)的行為

1、低價(jià)傾銷案件?！?/span>

1998年出臺(tái)的《價(jià)格法》第四十條規(guī)定：有關(guān)法律對(duì)本法第十四條所列低價(jià)傾銷行為的處罰及處罰機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，可以依照有關(guān)法律的規(guī)定執(zhí)行。其言外之意就是說，沒有規(guī)定的就由我物價(jià)部門管轄。然而，《反法》第十一條規(guī)定的低價(jià)傾銷行為，恰恰沒有相應(yīng)的行政處罰條款。因此，對(duì)低價(jià)傾銷行為的管轄權(quán)，物價(jià)部門未費(fèi)吹灰之力就收入囊中。

2、串通投標(biāo)案件。  2000年1月1日起施行的《招標(biāo)投標(biāo)法》和同年公布的《國(guó)務(wù)院有關(guān)部門實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)行政監(jiān)督的職責(zé)分工的意見》，將串通招投標(biāo)等違法活動(dòng)的監(jiān)督執(zhí)法，劃歸相應(yīng)的行業(yè)管理或者綜合經(jīng)濟(jì)部門負(fù)責(zé)，其中并未賦予工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查權(quán)。從此，屬于招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定范圍的串通招標(biāo)投標(biāo)行為，工商部門不再有管轄權(quán)。

3、電信行業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件。  2000年9月25日國(guó)務(wù)院公布施行的《電信條例》第七十二條規(guī)定，在電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中（虛假宣傳、強(qiáng)制交易、低于成本價(jià)銷售）三種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，由國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)管轄

4、銀行業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件。2004年修訂的《商業(yè)銀行法》第七十四條第三項(xiàng)、第八十四條和第八十七條規(guī)定，銀行業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)賄賂和侵犯商業(yè)秘密行為的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)管轄。

5、保險(xiǎn)行業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件。關(guān)于這方面管轄權(quán)，最高人民法院先后作出兩個(gè)意見截然相反的司法解釋，一是國(guó)務(wù)院關(guān)于保監(jiān)會(huì)的三定方案出臺(tái)之前，在《關(guān)于對(duì)保險(xiǎn)公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為如何確定監(jiān)督檢查主體的答復(fù)》（法行[2000]1號(hào)）稱：《保險(xiǎn)法》未規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)公司的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為由金融監(jiān)督管理部門實(shí)施監(jiān)督檢查，保險(xiǎn)行業(yè)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為由工商部門管轄；二是在保監(jiān)會(huì)的三定方案出臺(tái)后，2003年在一個(gè)復(fù)函中明確指出：國(guó)務(wù)院三定方案規(guī)定中國(guó)保監(jiān)會(huì)"依法對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法、違規(guī)行為以及對(duì)非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)或變相經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查、處罰"。人民法院在審理涉及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行政處罰案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)以中國(guó)保監(jiān)會(huì)作為有權(quán)進(jìn)行調(diào)查、處罰的主體。

6、《保險(xiǎn)法》對(duì)保險(xiǎn)公司及其工作人員的商業(yè)賄賂行為作了規(guī)定，規(guī)定由保監(jiān)部門管理，但對(duì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中非保險(xiǎn)公司及其他人員的商業(yè)賄賂行為沒有規(guī)定，對(duì)此工商可適用《反法》查處。

（四）、制售假冒偽劣藥品、藥材案件。2001年修訂的《藥品管理法》第八十八條規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥的，由藥品監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰。據(jù)此，工商行政管理部門今后不再處理涉及生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥的違法行為。

（五）、突發(fā)事件發(fā)生期間的經(jīng)營(yíng)者哄抬物價(jià)案件。原來根據(jù)打投條例第三條第十項(xiàng)的規(guī)定，哄抬物價(jià)的投機(jī)倒把行為，工商部門有權(quán)管轄。但現(xiàn)在打投條例已廢止，再加上2003年國(guó)務(wù)院法制辦、國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家工商總局聯(lián)合發(fā)出《通知》（國(guó)法電〔2003〕8號(hào)）規(guī)定，在突發(fā)事件發(fā)生期間，經(jīng)營(yíng)者有哄抬物價(jià)行為的，由價(jià)格主管部門依照《價(jià)格法》、《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，予以行政處罰。

（六）、違反商品交易市場(chǎng)登記管理規(guī)定的案件。根據(jù)《商品交易市場(chǎng)登記管理辦法》的規(guī)定，違反商品交易市場(chǎng)登記管理規(guī)定的行為，由工商部門管轄。2001年，國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家工商局三定方案規(guī)定：取消工商行政管理部門開展各類交易市場(chǎng)登記的管理職能。

（七）、城鄉(xiāng)集貿(mào)市場(chǎng)出售中藥材以外的藥品案件。舊《藥品管理法》第五十四條規(guī)定，違反本法第十五條關(guān)于¡°城鄉(xiāng)集市貿(mào)易市場(chǎng)不得出售中藥材以外的藥品的行為，由工商部門管轄；新《藥品管理法》將這一內(nèi)容取消了。第21條城鄉(xiāng)集市貿(mào)易市場(chǎng)可以出售中藥材，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的。城鄉(xiāng)集市貿(mào)易市場(chǎng)不得出售中藥材以外的藥品，但持有《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的藥品零售企業(yè)在規(guī)定的范圍內(nèi)可以在城鄉(xiāng)集市貿(mào)易市場(chǎng)設(shè)點(diǎn)出售中藥材以外的藥品。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

（八）、<藥品管理法實(shí)施條例>第六十五條未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自在城鄉(xiāng)集市貿(mào)易市場(chǎng)設(shè)點(diǎn)銷售藥品或者在城鄉(xiāng)集市貿(mào)易市場(chǎng)設(shè)點(diǎn)銷售的藥品超出批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的藥品范圍的，依照《藥品管理法》第七十三條的規(guī)定給予處罰。（處罰權(quán)是藥監(jiān)部門）

（九）、經(jīng)銷未經(jīng)審定的種子案件。《種子法》規(guī)定由農(nóng)業(yè)部門處理，工商無管轄權(quán)，根據(jù)該法規(guī)定，工商可以查處生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)假種子、劣種子的行為。

（十）、為傳銷行為提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的處罰權(quán)?！督箓麂N條例》第二十六條第二款規(guī)定：為傳銷行為提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，由工商部門責(zé)令停止違法行為，并通知有關(guān)部門依照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》予以處罰。

（十一）執(zhí)法中易越權(quán)查處的案件

1、經(jīng)銷假劣飼料案件。根據(jù)國(guó)務(wù)院《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，這類案件由國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門和縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)飼料、飼料添加劑管理的部門管轄。

2、將報(bào)廢汽車出售、贈(zèng)予或者以其他方式轉(zhuǎn)讓給非報(bào)廢汽車回收企業(yè)的單位或者個(gè)人，或者自行拆解報(bào)廢汽車的行為。根據(jù)《報(bào)廢汽車回收管理辦法》第二十二條規(guī)定，這方面案件由公安機(jī)關(guān)管轄。

3、醫(yī)院擅自發(fā)布藥品廣告的行為。2001年修改的《藥品管理法》的規(guī)定，工商部門不是上述條款規(guī)定的廣告內(nèi)容審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)，這方面案件由藥品監(jiān)督管理部門管轄。

4、銷售不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)電能的行為。根據(jù)2005年5月1日實(shí)施的國(guó)務(wù)院《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)管轄。

5、工商部門無權(quán)認(rèn)定公司的股東會(huì)決議、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議為虛假證明文件。這類案件屬平等主體之間的民事糾紛，已經(jīng)超出工商部門管轄范圍，登記機(jī)關(guān)不宜認(rèn)定上述文件的真?zhèn)?，此案?yīng)經(jīng)人民法院對(duì)該公司股東資格確認(rèn)之后，登記機(jī)關(guān)才能依法做出相應(yīng)處理決定。

有關(guān)工商機(jī)關(guān)與其他機(jī)關(guān)的查處違法行為的職權(quán)范圍，應(yīng)根據(jù)相關(guān)單行法規(guī)來確定，在辦案的立案、核審、做出決定階段，都要對(duì)管轄權(quán)問題進(jìn)行審查，防止越權(quán)發(fā)生。