股票發(fā)行公告

digman2005 2006-11-07

展開全文

股票發(fā)行公告

　　與投資者申購新股成功與否關(guān)系最緊密的三個公告即股票發(fā)行公告、中簽率公告、中簽號碼公告，如果對于這些公告的內(nèi)容未能正確應(yīng)用在申購上，可能會導(dǎo)致申購的失敗。

　　在發(fā)行過程中，最先刊登的是新股的招股說明書和股票發(fā)行公告，提醒投資者即將發(fā)行的新股的基本情況及發(fā)行方式。當投資者按照發(fā)行公告的要求進行申購后，中簽率和中簽號碼是投資者確認是否成功申購到新股的依據(jù)。

關(guān)注要點

股票發(fā)行公告
　　其中包括了申購簡稱、申購代碼、發(fā)行方式及數(shù)量、發(fā)行價格（或申購區(qū)間）、上網(wǎng)申購日、申購股數(shù)的規(guī)定、資金凍結(jié)日期等內(nèi)容。以上內(nèi)容投資均需詳細閱讀并確保在申購時填寫無誤。
發(fā)行申購情況及中簽率公告
　　申購日后的第三個工作日，由主承銷商在指定的報刊上公布最終確定的發(fā)行價格與中簽率。
中簽搖號結(jié)果公告
　　申購日后的第三個工作日，在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商和發(fā)行人主持搖號抽簽，并于當日通過交易所衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將中簽號碼傳送至各證券營業(yè)網(wǎng)點。申購后的第四個工作日，主承銷商在中國證監(jiān)會指定報紙上公布中簽結(jié)果。投資者根據(jù)中簽號碼確認認購股數(shù)。

股票上市公告書
　　上市公告書是發(fā)行人于股票上市前，向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件，包括以下幾個部分，即：
要覽、緒言；
發(fā)行企業(yè)概況；
股票發(fā)行承銷；
董事、監(jiān)事及高級管理人員持股情況；
公司設(shè)立、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易；
股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況；
公司財務(wù)會計資料；
董事會上市承諾；
主要事項揭示；
上市推薦意見；
備查文件目錄。

　　上市公告書的內(nèi)容概括了招股說明書的基本內(nèi)容和公司近期的重要資料，因此應(yīng)該與招股說明書對照著來看。如招股說明書中提到的募集資金投向，在看公告書時要關(guān)注投資項目是否與招股說明書中的相吻合，看其是否改變了募集資金的投向。

新股發(fā)行網(wǎng)上路演
　　根據(jù)中國證監(jiān)會2001年1月20日發(fā)布的《關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知》要求，新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)采用網(wǎng)上直播（至少包括圖像直播和文字直播）方式向投資者進行公司推介，也可輔以現(xiàn)場推介。

證券交易所與營業(yè)部
　　證券交易所是一個不以贏利為目的會員制的法人機構(gòu)，它向市場提供競價交易場所，組織交易的實施，監(jiān)督市場參與者的行為并提供相應(yīng)的服務(wù)，目前我國有深圳證券交易所和上海證券交易所兩家。投資者買賣證券應(yīng)直接通過交易所的會員，也就是一般所說的證券公司進行。目前深滬證券交易所的會員有三百多家，會員所屬的證券營業(yè)部有三千多家，分布在全國各地。投資者可以根據(jù)自己的實際情況選擇證券營業(yè)部。由于各營業(yè)部經(jīng)營的時間、方式、服務(wù)的類型有所不同，投資者需要先作一定的了解，選擇信譽好、證件齊備、服務(wù)較完善的證券營業(yè)部，切不可選擇個別未經(jīng)主管機關(guān)批準私自設(shè)立的交易室。投資者在選擇到合適的證券營業(yè)部后，應(yīng)與該部簽訂《證券買賣委托協(xié)議書》。之前一定仔細閱讀內(nèi)容條款，弄清有關(guān)規(guī)定以免以后發(fā)生代理糾紛。